一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有－個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1．（ ?。?，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊。
A．2004年4月
B．2004年5月
C．2005年4月
D．2005年5月
2．設(shè)立證券公司的條件不包括（ ?。?BR> A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
D．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
3．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是－種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱（ ）。
A．競(jìng)價(jià)市場(chǎng)
B．做市商市場(chǎng)
C．訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)
D．經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)
4．在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
5．對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的處罰手段不包括（ ?。?BR> A．批評(píng)
B．罰款
C．暫停交易
D．取消會(huì)員資格
6．下列關(guān)于我國(guó)證券交易所席位使用的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．席位可以退回，也可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回，也不可以轉(zhuǎn)讓
7．在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（ ?。┰瓌t。
A．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先
8．自然人及－般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由（ ?。┺k理。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
9．上海證券代碼和深圳證券代碼都為－組（ ?。┪粩?shù)字。
A．4
B．5
C．6
D．8
10．關(guān)于申報(bào)報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．A股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元
B．上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001美元
C．債券交易(指?jìng)F(xiàn)貨買賣)的報(bào)價(jià)為每百元面值債券的價(jià)格
D．基金交易的報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
11．下列客戶委托中，最優(yōu)先的是（ ）。
A．9時(shí)35分，11．25元買入
B．9時(shí)40分，11．30元買入
C．9時(shí)35分，11．30元買入
D．9時(shí)40分，11．25元買入
12．連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的買人申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為14．98元，則成交價(jià)格為（ ?。?。
A．15元
B．14．98元
C．14．99元
D．不能成交
13．某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買入××股票(A股)20 000股，那么，該投資者最低需要以（ ?。┰抠u出該股票才能保本。(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi)，保留兩位小數(shù))
A．15．O6
B．15．08
C．1 5．09
D．15．15
14．證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司（ ）傳送至證券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
15．上市公司出現(xiàn)下列（ ?。┣樾螘r(shí)，證券交易所要對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A．最近的中期會(huì)計(jì)報(bào)告顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
C．最近二個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
D．最近－個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
16．某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元／股，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元／股，則該股除權(quán)參考價(jià)為（ ?。┰?。
A．16．25
B．20
C. 23
D．25
17．關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告
C．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌
D．證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息
18．上海證券交易所和深圳證券交易所在（ ?。┒家l(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)等交易信息。
A．每旬
B．每周
C．每個(gè)交易日
D．每月
19．為了使投資者更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商要向投資者提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。對(duì)此，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．投資者應(yīng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由投資者簽名
B．投資者－旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解。且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)
C．－般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)
D．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》便于投資者了解諸如股市的風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)
20．證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于（ ）。
A．委托合同
B．代理協(xié)議
C．交割收據(jù)
D．身份證明
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