單項選擇題
1、 國家股股利收入由財政部監(jiān)督收繳，依法納入國有資產經營預算，并根據(jù)國家有關規(guī)定安排使用。（ ）
2、 證券公司高級管理人員應當經（ ?。┮婪ê藴?。
A．董事會
B．監(jiān)事會
C．中國證監(jiān)會
D．股東會
3、 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準則》所規(guī)定的禁止行為的是（ ）。
A．對外透露自營買賣信息
B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內容
C．泄露客戶資料
D．泄露客戶交易信息
4、 中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是（ ?。?。
A．為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易
B．具有獨立法人地位，采取會員制的組織形式，協(xié)會的權利機構為全體會員組成的會員大會
C．為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人
D．以上都不對
多項選擇題
5、 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件（ ?。?。
A．有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施
B．高級管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
C．有500萬元人民幣以上的注冊資本
D．有健全的內部管理制度
6、 我國的金融債券包括（?。?BR> A．政策性金融債券
B．商業(yè)銀行債券
C．證券公司債券和債務
D．財務公司債券
7、上市公司信息披露的主要內容有（ ?。?。
A．招股說明書
B．上市公告書
C．定期報告
D．臨時報告
8、我國儲蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計息，付息方式分為（ ）。
A．貼現(xiàn)發(fā)行
B．利隨本清
C．定期付息
D．不定期付息
9、 下列關于結構化金融衍生產品說法中，正確的有( )。
A．將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出新的金融產品
B．各類結構化理財產品和結構化票據(jù)是目前最為流行的結構化金融衍生產品
C．按發(fā)行方式分類，結構化衍生產品可分為股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品和商品聯(lián)結型產品
D．結構化金融衍生產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品
判斷題
10、 證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個月凈資本均在l2億元以上。 （ ?。?BR>
1、 國家股股利收入由財政部監(jiān)督收繳，依法納入國有資產經營預算，并根據(jù)國家有關規(guī)定安排使用。（ ）
2、 證券公司高級管理人員應當經（ ?。┮婪ê藴?。
A．董事會
B．監(jiān)事會
C．中國證監(jiān)會
D．股東會
3、 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準則》所規(guī)定的禁止行為的是（ ）。
A．對外透露自營買賣信息
B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內容
C．泄露客戶資料
D．泄露客戶交易信息
4、 中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是（ ?。?。
A．為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易
B．具有獨立法人地位，采取會員制的組織形式，協(xié)會的權利機構為全體會員組成的會員大會
C．為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人
D．以上都不對
多項選擇題
5、 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件（ ?。?。
A．有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施
B．高級管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
C．有500萬元人民幣以上的注冊資本
D．有健全的內部管理制度
6、 我國的金融債券包括（?。?BR> A．政策性金融債券
B．商業(yè)銀行債券
C．證券公司債券和債務
D．財務公司債券
7、上市公司信息披露的主要內容有（ ?。?。
A．招股說明書
B．上市公告書
C．定期報告
D．臨時報告
8、我國儲蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計息，付息方式分為（ ）。
A．貼現(xiàn)發(fā)行
B．利隨本清
C．定期付息
D．不定期付息
9、 下列關于結構化金融衍生產品說法中，正確的有( )。
A．將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出新的金融產品
B．各類結構化理財產品和結構化票據(jù)是目前最為流行的結構化金融衍生產品
C．按發(fā)行方式分類，結構化衍生產品可分為股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品和商品聯(lián)結型產品
D．結構化金融衍生產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品
判斷題
10、 證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個月凈資本均在l2億元以上。 （ ?。?BR>
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