單項(xiàng)選擇題
1、 國(guó)家股股利收入由財(cái)政部監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。（?。?BR> 2、 證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ?。┮婪ê藴?zhǔn)。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．股東會(huì)
3、 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是（ ?。?BR> A．對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息
B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
C．泄露客戶資料
D．泄露客戶交易信息
4、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是（ ）。
A．為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易
B．具有獨(dú)立法人地位，采取會(huì)員制的組織形式，協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
C．為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人
D．以上都不對(duì)
多項(xiàng)選擇題
5、 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。
A．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
B．高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
C．有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本
D．有健全的內(nèi)部管理制度
6、 我國(guó)的金融債券包括（?。?。
A．政策性金融債券
B．商業(yè)銀行債券
C．證券公司債券和債務(wù)
D．財(cái)務(wù)公司債券
7、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（ ?。?。
A．招股說明書
B．上市公告書
C．定期報(bào)告
D．臨時(shí)報(bào)告
8、我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為（ ?。?。
A．貼現(xiàn)發(fā)行
B．利隨本清
C．定期付息
D．不定期付息
9、 下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有( )。
A．將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品
B．各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
C．按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品
判斷題
10、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個(gè)月凈資本均在l2億元以上。 （ ?。?BR>
1、 國(guó)家股股利收入由財(cái)政部監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。（?。?BR> 2、 證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ?。┮婪ê藴?zhǔn)。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．股東會(huì)
3、 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是（ ?。?BR> A．對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息
B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
C．泄露客戶資料
D．泄露客戶交易信息
4、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是（ ）。
A．為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易
B．具有獨(dú)立法人地位，采取會(huì)員制的組織形式，協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
C．為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人
D．以上都不對(duì)
多項(xiàng)選擇題
5、 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。
A．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
B．高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
C．有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本
D．有健全的內(nèi)部管理制度
6、 我國(guó)的金融債券包括（?。?。
A．政策性金融債券
B．商業(yè)銀行債券
C．證券公司債券和債務(wù)
D．財(cái)務(wù)公司債券
7、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（ ?。?。
A．招股說明書
B．上市公告書
C．定期報(bào)告
D．臨時(shí)報(bào)告
8、我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為（ ?。?。
A．貼現(xiàn)發(fā)行
B．利隨本清
C．定期付息
D．不定期付息
9、 下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有( )。
A．將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品
B．各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
C．按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品
判斷題
10、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個(gè)月凈資本均在l2億元以上。 （ ?。?BR>
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