單項選擇題
1、通常以政府短期．中期．長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，稱之為（ ）。
A．股票組合期權(quán)
B．貨幣期權(quán)
C．利率期權(quán)
D．互換期權(quán)
2、 1982年1月，（ ）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A．國民信托投資公司
B．中國信托投資公司
C．中華信托投資公司
D．中國國際信托投資公司
3、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（ ）。
A．對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C．可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券
4、 場外交易市場的組織方式是做市商制度。 （ ?。?BR> 多項選擇題
5、 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（ ?。?。
A．股份公司只能用留存收益支付紅利
B．紅利的支付不能減少其注冊資本
C．紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本
D．公司在無力償債時不能支付紅利
6、 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（ ?。?。
A．不得損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益
B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
C．不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
7、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ）。
A．承銷業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．自營業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
不定項選擇題
8、 下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（ ?。?。
A．證券實名制
B．結(jié)算證券和資金的專用性制度
C．分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D．凈額結(jié)算制度
判斷題
9、 獨立衍生工具的價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系。 （ ?。?BR> 10、常見的金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,一般包括股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約．債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約．遠(yuǎn)期利率協(xié)議．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。
1、通常以政府短期．中期．長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，稱之為（ ）。
A．股票組合期權(quán)
B．貨幣期權(quán)
C．利率期權(quán)
D．互換期權(quán)
2、 1982年1月，（ ）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A．國民信托投資公司
B．中國信托投資公司
C．中華信托投資公司
D．中國國際信托投資公司
3、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（ ）。
A．對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C．可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券
4、 場外交易市場的組織方式是做市商制度。 （ ?。?BR> 多項選擇題
5、 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（ ?。?。
A．股份公司只能用留存收益支付紅利
B．紅利的支付不能減少其注冊資本
C．紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本
D．公司在無力償債時不能支付紅利
6、 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（ ?。?。
A．不得損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益
B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
C．不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
7、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ）。
A．承銷業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．自營業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
不定項選擇題
8、 下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（ ?。?。
A．證券實名制
B．結(jié)算證券和資金的專用性制度
C．分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D．凈額結(jié)算制度
判斷題
9、 獨立衍生工具的價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系。 （ ?。?BR> 10、常見的金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,一般包括股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約．債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約．遠(yuǎn)期利率協(xié)議．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。
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