一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1．公開原則的核心要求是（ ）。
A．參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會
B．交易各方要及時公布有關(guān)信息
C．實現(xiàn)市場信息的公開化
D．上市公司對重大事項及時向社會公布
2．從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A．期權(quán)
B．期貨
C．遠期交易
D．可轉(zhuǎn)換債券
3．一般的境外投資者呵以投資在證券交易所上市的（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)換債券
B．B股
C．A股
D．封閉式基金
4．我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構(gòu)是（ ?。?BR> A．股東大會
B．董事會
C．理事會
D．總經(jīng)理
5．在做市商市場中，做市商的收入來源是（ ?。?BR> A．投機收入
B．手續(xù)費和傭金收入
C．買賣證券的差價
D．投資收入
6．境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的（ ）。
A．正式會員
B．臨時會員
C．普通會員
D．特別會員
7．證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ）。
A．交收
B．清算
C．成交
D．結(jié)算
8．下列各項中，（ ?。┎皇俏覈C券賬戶的種類。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．權(quán)證交易賬戶
9．在填寫委托單時，下列符合填寫證券名稱的通常做法的是（ ?。?。
A．邯鄲鋼鐵
B．600001
C．邯鄲鋼鐵股份有限公司
D．600001邯鄲鋼鐵
10．在申報價格最小變動單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的是（ ?。?BR> A．A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣
B．基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣
C．B股交易為0．01港元
D．債券質(zhì)押式回購交易為0．005元人民幣
11．驗證主要是對（ ?。┻M行核實。
A．客戶委托時遞交的相關(guān)證件
B．客戶填寫的委托單
C．客戶的資金賬戶
D．客戶的證券賬戶
12．按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個交易日有（ ）個時間段為集合競價時間。
A．1
B．2
C．3
D．4
13．甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10．50元，時間為1 3：20；乙的賣出價為10．80元，時間為13：35；丙的賣出價為10．65元，時間為13：30；丁的賣出價為10．80元，時間為13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（ ）。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
14．退市風險警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以（ ）字樣，以區(qū)別于其他股票。
A．特別
B．*ST
C．PT
D．ST
15．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，若采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進行的證券買賣應(yīng)符合的條件不包括（ ）。
A．債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬美元
B．多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股
C．多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份
D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2 000張
16．某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5．50元，那么今日交易價不可能為（ ）。
A．4．85元
B．5。05元
C．5．85元
D．6．05元
17．連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高（ ）個買入申報價格和數(shù)量。
A．5
B．6
C．7
D．8
18．發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構(gòu)不包括（ ?。?。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．中國人民銀行
C．國家外匯管理局
D．中國證監(jiān)會
19．個人投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交（ ?。?BR> A．有效身份證明文件
B．銀行存款證明
C．資金存取密碼
D．所在單位證明
20．（ ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責任的基本約定。
A．《風險揭示書》
B．《客戶須知》
C．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D．《證券交易委托代理協(xié)議》
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