一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中,只有一個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1.公開原則的核心要求是( )。
A.參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會
B.交易各方要及時公布有關(guān)信息
C.實現(xiàn)市場信息的公開化
D.上市公司對重大事項及時向社會公布
2.從內(nèi)容上看,權(quán)證具有( ?。┑男再|(zhì)。
A.期權(quán)
B.期貨
C.遠期交易
D.可轉(zhuǎn)換債券
3.一般的境外投資者呵以投資在證券交易所上市的( ?。?BR> A.可轉(zhuǎn)換債券
B.B股
C.A股
D.封閉式基金
4.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構(gòu)是( ?。?BR> A.股東大會
B.董事會
C.理事會
D.總經(jīng)理
5.在做市商市場中,做市商的收入來源是( ?。?BR> A.投機收入
B.手續(xù)費和傭金收入
C.買賣證券的差價
D.投資收入
6.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,若符合條件,經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的( )。
A.正式會員
B.臨時會員
C.普通會員
D.特別會員
7.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.結(jié)算
8.下列各項中,( ?。┎皇俏覈C券賬戶的種類。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.證券投資基金賬戶
D.權(quán)證交易賬戶
9.在填寫委托單時,下列符合填寫證券名稱的通常做法的是( ?。?。
A.邯鄲鋼鐵
B.600001
C.邯鄲鋼鐵股份有限公司
D.600001邯鄲鋼鐵
10.在申報價格最小變動單位方面,不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的是( ?。?BR> A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.01港元
D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣
11.驗證主要是對( ?。┻M行核實。
A.客戶委托時遞交的相關(guān)證件
B.客戶填寫的委托單
C.客戶的資金賬戶
D.客戶的證券賬戶
12.按照深圳證券交易所的規(guī)定,每個交易日有( )個時間段為集合競價時間。
A.1
B.2
C.3
D.4
13.甲、乙、丙、丁投資者四人,均申報賣出A股票,申報價格和申報時間分別為:甲的賣出價為10.50元,時間為1 3:20;乙的賣出價為10.80元,時間為13:35;丙的賣出價為10.65元,時間為13:30;丁的賣出價為10.80元,時間為13:40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.乙、丁、丙、甲
D.甲、丙、乙、丁
14.退市風險警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以( )字樣,以區(qū)別于其他股票。
A.特別
B.*ST
C.PT
D.ST
15.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,若采用大宗交易方式,在深圳證券交易所進行的證券買賣應(yīng)符合的條件不包括( )。
A.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張),或者交易金額不低于100萬美元
B.多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股
C.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份
D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2 000張
16.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易,上一交易日的參考價格為5.50元,那么今日交易價不可能為( )。
A.4.85元
B.5。05元
C.5.85元
D.6.05元
17.連續(xù)競價期間,上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括:實時最高( )個買入申報價格和數(shù)量。
A.5
B.6
C.7
D.8
18.發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構(gòu)不包括( ?。?。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.國家外匯管理局
D.中國證監(jiān)會
19.個人投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時,須提交( ?。?BR> A.有效身份證明文件
B.銀行存款證明
C.資金存取密碼
D.所在單位證明
20.( ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責任的基本約定。
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D.《證券交易委托代理協(xié)議》
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