單項(xiàng)選擇題
1、 下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是（ ?。?。
A．公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易
B．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C．我國首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)
2、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A．5 000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
3、 用每日每種期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)與每筆成交時(shí)的價(jià)格作對照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算，這是期貨交易的（ ）。
A．保證金制度
B．無負(fù)債結(jié)算制度
C．限倉制度
D．集中交易制度
4、 下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．無記名股票轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜
B．無記名股票安全性較差
C．股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D．無記名股票認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資
5、 《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)“依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜”。（ ?。?BR> 6、 定向發(fā)行又稱（ ），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。
A．直接發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．招標(biāo)發(fā)行
D．公開發(fā)行
多項(xiàng)選擇題
7、 證券投資中的（ ?。┛梢酝ㄟ^投資多樣化、投資組合等方式得以分散。
A．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
8、 以下關(guān)于中央銀行票據(jù)說法正確的有（ ?。?BR> A．中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券
B．中央銀行票據(jù)是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券
C．是一種重要的貨幣政策日常操作工具
D．期限通常在3個(gè)月-3年
不定項(xiàng)選擇題
9、下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的是（ ）。
A．根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)
B．交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌
C．買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)
D．買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，并且都是無窮大的可能
判斷題
10、 投資基金是專門為中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具
1、 下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是（ ?。?。
A．公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易
B．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C．我國首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)
2、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A．5 000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
3、 用每日每種期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)與每筆成交時(shí)的價(jià)格作對照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算，這是期貨交易的（ ）。
A．保證金制度
B．無負(fù)債結(jié)算制度
C．限倉制度
D．集中交易制度
4、 下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．無記名股票轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜
B．無記名股票安全性較差
C．股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D．無記名股票認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資
5、 《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)“依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜”。（ ?。?BR> 6、 定向發(fā)行又稱（ ），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。
A．直接發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．招標(biāo)發(fā)行
D．公開發(fā)行
多項(xiàng)選擇題
7、 證券投資中的（ ?。┛梢酝ㄟ^投資多樣化、投資組合等方式得以分散。
A．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
8、 以下關(guān)于中央銀行票據(jù)說法正確的有（ ?。?BR> A．中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券
B．中央銀行票據(jù)是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券
C．是一種重要的貨幣政策日常操作工具
D．期限通常在3個(gè)月-3年
不定項(xiàng)選擇題
9、下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的是（ ）。
A．根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)
B．交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌
C．買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)
D．買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，并且都是無窮大的可能
判斷題
10、 投資基金是專門為中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具
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