單項選擇題
1、 下列關于附權證的可分離公司債券的表述正確的是（ ）。
A．公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易
B．分離交易的可轉換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C．我國首家發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D．分離交易的可轉換公司債券持有人具有轉股權
2、 證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A．5 000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
3、 用每日每種期貨合約的當日結算價與每筆成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算，這是期貨交易的（ ）。
A．保證金制度
B．無負債結算制度
C．限倉制度
D．集中交易制度
4、 下列關于無記名股票特點的敘述錯誤的是（ ?。?。
A．無記名股票轉讓相對復雜
B．無記名股票安全性較差
C．股東權利歸屬股票的持有人
D．無記名股票認購股票時要求一次繳納出資
5、 《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應當“依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜”。（ ）
6、 定向發(fā)行又稱（ ），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。
A．直接發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．招標發(fā)行
D．公開發(fā)行
多項選擇題
7、 證券投資中的（ ?。┛梢酝ㄟ^投資多樣化、投資組合等方式得以分散。
A．經濟周期性波動風險
B．信用風險
C．經營風險
D．財務風險
8、 以下關于中央銀行票據說法正確的有（ ?。?。
A．中央銀行票據本質上屬于特殊的金融債券
B．中央銀行票據是央行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券
C．是一種重要的貨幣政策日常操作工具
D．期限通常在3個月-3年
不定項選擇題
9、下列關于買入期權和賣出期權的說法，正確的是（ ?。?。
A．根據選擇權的不同可以把期權劃分為買入期權和賣出期權
B．交易者買入看跌期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌
C．買入期權又稱看跌期權或認沽權
D．買入期權和賣出期權交易雙方都有損失，并且都是無窮大的可能
判斷題
10、 投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具
1、 下列關于附權證的可分離公司債券的表述正確的是（ ）。
A．公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易
B．分離交易的可轉換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C．我國首家發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D．分離交易的可轉換公司債券持有人具有轉股權
2、 證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A．5 000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
3、 用每日每種期貨合約的當日結算價與每筆成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算，這是期貨交易的（ ）。
A．保證金制度
B．無負債結算制度
C．限倉制度
D．集中交易制度
4、 下列關于無記名股票特點的敘述錯誤的是（ ?。?。
A．無記名股票轉讓相對復雜
B．無記名股票安全性較差
C．股東權利歸屬股票的持有人
D．無記名股票認購股票時要求一次繳納出資
5、 《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應當“依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜”。（ ）
6、 定向發(fā)行又稱（ ），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。
A．直接發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．招標發(fā)行
D．公開發(fā)行
多項選擇題
7、 證券投資中的（ ?。┛梢酝ㄟ^投資多樣化、投資組合等方式得以分散。
A．經濟周期性波動風險
B．信用風險
C．經營風險
D．財務風險
8、 以下關于中央銀行票據說法正確的有（ ?。?。
A．中央銀行票據本質上屬于特殊的金融債券
B．中央銀行票據是央行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券
C．是一種重要的貨幣政策日常操作工具
D．期限通常在3個月-3年
不定項選擇題
9、下列關于買入期權和賣出期權的說法，正確的是（ ?。?。
A．根據選擇權的不同可以把期權劃分為買入期權和賣出期權
B．交易者買入看跌期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌
C．買入期權又稱看跌期權或認沽權
D．買入期權和賣出期權交易雙方都有損失，并且都是無窮大的可能
判斷題
10、 投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具
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