單項(xiàng)選擇題
1、 1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制，成為新中國(guó)期權(quán)交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
2、經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)交易現(xiàn)象的證券投資基金是（ ?。?。
A．封閉式基金
B．開(kāi)放式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
3、 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中唯一可變的變量是（ ?。?。
A．交易品種
B．交割日期
C．交易價(jià)格
D．每日限價(jià)
4、 根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以（ ?。闇?zhǔn)。
A．基金合同
B．基金募集方案
C．基金發(fā)行計(jì)劃
D．招募說(shuō)明書(shū)
5、 累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括（ ?。?BR> A．當(dāng)年的固定股息
B．當(dāng)年加上一年的固定股息
C．當(dāng)年加以前營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息
D．當(dāng)年加下一營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的固定股息
多項(xiàng)選擇題
6、 關(guān)于香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是（ ?。?BR> A．恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于l969年u月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)
B．香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股
C．恒生指數(shù)的成分股是固定的
D．恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股設(shè)定l5%的比重上限
不定項(xiàng)選擇題
7、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過(guò)3年的綜合治理，主要取得的成果有（ ?。?。
A．建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制 -
B．證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
C．證券公訂監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
D．監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
8、 不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B．風(fēng)險(xiǎn)中立型
C．風(fēng)險(xiǎn)回避型
D．風(fēng)險(xiǎn)追逐型
9、 在下列事項(xiàng)中，( )會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。
A．政治局勢(shì)
B．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況
C．市場(chǎng)利率
D．公司的盈利水平
判斷題
10、 參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。 （ ）
1、 1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制，成為新中國(guó)期權(quán)交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
2、經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)交易現(xiàn)象的證券投資基金是（ ?。?。
A．封閉式基金
B．開(kāi)放式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
3、 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中唯一可變的變量是（ ?。?。
A．交易品種
B．交割日期
C．交易價(jià)格
D．每日限價(jià)
4、 根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以（ ?。闇?zhǔn)。
A．基金合同
B．基金募集方案
C．基金發(fā)行計(jì)劃
D．招募說(shuō)明書(shū)
5、 累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括（ ?。?BR> A．當(dāng)年的固定股息
B．當(dāng)年加上一年的固定股息
C．當(dāng)年加以前營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息
D．當(dāng)年加下一營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的固定股息
多項(xiàng)選擇題
6、 關(guān)于香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是（ ?。?BR> A．恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于l969年u月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)
B．香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股
C．恒生指數(shù)的成分股是固定的
D．恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股設(shè)定l5%的比重上限
不定項(xiàng)選擇題
7、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過(guò)3年的綜合治理，主要取得的成果有（ ?。?。
A．建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制 -
B．證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
C．證券公訂監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
D．監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
8、 不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B．風(fēng)險(xiǎn)中立型
C．風(fēng)險(xiǎn)回避型
D．風(fēng)險(xiǎn)追逐型
9、 在下列事項(xiàng)中，( )會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。
A．政治局勢(shì)
B．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況
C．市場(chǎng)利率
D．公司的盈利水平
判斷題
10、 參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。 （ ）
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