單項(xiàng)選擇題
1、 下列屬于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
2、 注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元的證券公司可以從事（ ?。I(yè)務(wù)。
A．與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
B．證券資產(chǎn)管理
C．證券自營(yíng)
D．證券承銷與保薦
3、 根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
4、 已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（ ?。?BR> A．外資股和內(nèi)資股
B．普通股票和優(yōu)先股票
C．未上市流通股份和已上市流通股份
D．有限售條件股份和無(wú)限售條件股份
5、 對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化
B．不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷等多方面的職責(zé)
C．基金管理人不具有獨(dú)立法人地位
D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立
6、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）以上（ ?。┮韵碌牧P款。
A．一倍 五倍
B．一倍 三倍
C．二倍 五倍
D．一倍 二倍
7、 狹義的有價(jià)證券是指（ ）。
A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．上市證券
8、 證券價(jià)格的高低是由該證券自身風(fēng)險(xiǎn)率的高低來(lái)決定的。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、 按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。
A．保證最高收益型產(chǎn)品
B．非收益保證型產(chǎn)品
C．保證適中收益型產(chǎn)品
D．保本型產(chǎn)品
10、 關(guān)于利率期貨，下列描述中正確的有（ ）。
A．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具
B．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
C．利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所
D．利率期貨比外匯期貨產(chǎn)生早了3年
1、 下列屬于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
2、 注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元的證券公司可以從事（ ?。I(yè)務(wù)。
A．與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
B．證券資產(chǎn)管理
C．證券自營(yíng)
D．證券承銷與保薦
3、 根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
4、 已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（ ?。?BR> A．外資股和內(nèi)資股
B．普通股票和優(yōu)先股票
C．未上市流通股份和已上市流通股份
D．有限售條件股份和無(wú)限售條件股份
5、 對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化
B．不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷等多方面的職責(zé)
C．基金管理人不具有獨(dú)立法人地位
D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立
6、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）以上（ ?。┮韵碌牧P款。
A．一倍 五倍
B．一倍 三倍
C．二倍 五倍
D．一倍 二倍
7、 狹義的有價(jià)證券是指（ ）。
A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．上市證券
8、 證券價(jià)格的高低是由該證券自身風(fēng)險(xiǎn)率的高低來(lái)決定的。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、 按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。
A．保證最高收益型產(chǎn)品
B．非收益保證型產(chǎn)品
C．保證適中收益型產(chǎn)品
D．保本型產(chǎn)品
10、 關(guān)于利率期貨，下列描述中正確的有（ ）。
A．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具
B．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
C．利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所
D．利率期貨比外匯期貨產(chǎn)生早了3年
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