2013年證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案四
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一 單選
(1)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是()。
A經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
B最近6個(gè)月凈資本均在12億以上
C已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
D經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范
題 型：常識(shí)題
頁 碼：216
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)為證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件。
(2)對于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向( )申請信息披露。
A上海證券信息公司
B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C上海證券交易所
D中國證監(jiān)會(huì)
題 型：常識(shí)題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請信息披露。
(3)下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。
A網(wǎng)上委托、變更和撤銷
B違約責(zé)任和免責(zé)條款
C投資范圍和投資限制
D變更和撤消
題 型：常識(shí)題
頁 碼：86
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。
(4)TA系統(tǒng)是指()。
A中國結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)
B中國結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)
C中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
D中國結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
題 型：常識(shí)題
頁 碼：175
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 TA系統(tǒng)是“中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)”的簡稱。
(5)目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括()。
A煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行
B部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C各全國性商業(yè)銀行
D農(nóng)村信用社
題 型：常識(shí)題
頁 碼：286
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
(6)證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期()進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A年收益率
B利息收入
C日收益率
D到期回購價(jià)
題 型：常識(shí)題
頁 碼：285
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。
(7)客戶通過柜臺(tái)委托證券買賣時(shí)，應(yīng)使用營業(yè)部提供的( )。
A電話
B委托單
C證券賬戶
D資金賬戶
題 型：常識(shí)題
頁 碼：115
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 柜臺(tái)委托時(shí)，客戶委托買賣應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單。
(8)對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日( )前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。
A5個(gè)交易日
B4個(gè)交易日
C3個(gè)交易日
D2個(gè)交易日
題 型：常識(shí)題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。
(9)有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A甲、乙、丙、丁
B丙、甲、乙、丁
C丙、甲、丁、乙
D丁、乙、甲、丙
題 型：常識(shí)題
頁 碼：41
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。
較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。
(10)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。
A結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)
B證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)
C證券交易所的交易系統(tǒng)
D中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
題 型：常識(shí)題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。
(11)()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A證券公司
B證券交易所
C證券業(yè)協(xié)會(huì)
D中國證監(jiān)會(huì)
題 型：常識(shí)題
頁 碼：154
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
(12)關(guān)于委托撤單，下列表述中，不正確的是()。
A對委托人撤單的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍
B投資者可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單
C在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托
D采用有形席位申報(bào)撤單要通過場內(nèi)交易員
題 型：常識(shí)題
頁 碼：40
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 投資者不可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單。在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
(13)從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時(shí)在競價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
A2004年12月6日
B2005年3月21日
C2006年2月14日
D2007年5月16日
題 型：常識(shí)題
頁 碼：291
難 易 度：中
專家答案：B解析內(nèi)容 2004年12月6日，買斷式國債回購交易開始在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易;2005年3月21日，買斷式國債回購交易開始在競價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行交易。至此，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在競價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
(14)除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國目前有()家證券交易所。
A0
B1
C2
D3
題 型：常識(shí)題
頁 碼：10
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國目前有上海證券交易所和深圳證券交易所兩家證券交易所。
(15)在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請。
A中國證監(jiān)會(huì)
B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C證券交易所
D證券業(yè)協(xié)會(huì)
題 型：常識(shí)題
頁 碼：19
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券交易所會(huì)員向證券交易所提出申請購買席位。
(16)對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對證券交易所采取的( )措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。
A約見談話
B要求相關(guān)投資者提交書面承諾
C限制相關(guān)證券賬戶交易
D報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
題 型：常識(shí)題
頁 碼：80
難 易 度：中
專家答案：C解析內(nèi)容 對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對證券交易所采取的“限制相關(guān)證券賬戶交易”措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。
(17)()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
A證券業(yè)協(xié)會(huì)
B證券公司
C證監(jiān)會(huì)
D證券交易所
題 型：常識(shí)題
頁 碼：278
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
(18)以下關(guān)于交易單元的說法，不正確的是()。
A交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易
B會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)
C一個(gè)交易席位只能向交易所申請一個(gè)交易單元
D會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用
題 型：常識(shí)題
頁 碼：20-21
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 一個(gè)交易席位可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以上的交易單元。
(19)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )。
A真實(shí)性和同一性
B真實(shí)性和完整性
C合法性和同一性
D合法性和真實(shí)性
題 型：常識(shí)題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為合法性和真實(shí)性。
(20)()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A合法性
B真實(shí)性
C準(zhǔn)確性
D及時(shí)性
題 型：常識(shí)題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
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