單項選擇題
1、 隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機構(gòu)的重新界定。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
2、 公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。
A．正確
B．錯誤
3、 股票以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。（ ?。?BR> 多項選擇題
4、 我國《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（ ?。?。
A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．泄露內(nèi)幕信息罪
D．操縱證券市場罪
5、 非累積優(yōu)先股票的特點有（ ?。?。
A．股息分派以年度為界
B．股息分派以固定股息率為上限
C．股東收入的穩(wěn)定性高
D．公司股息分紅的負擔(dān)輕
不定項選擇題
6、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ?。?BR> A．金融遠期合約
B．金融期貨
C．金融互換
D．金融期權(quán)
7、根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（ ?。?。
A．允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
B．外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
C．加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2
D．外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
8、
基金托管人更換的條件有（ ?。?。
A．收益連續(xù)半年下降
B．被基金份額持有人大會解任
C．被依法取消托管人資格
D．基金托管人解散或破產(chǎn)
判斷題
9、 契約型基金份額持有人可以通過召開基金受益人大會直接影響基金的日常決策。 （ ?。?BR> 10、 債券具有永久性的特性。
1、 隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機構(gòu)的重新界定。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
2、 公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。
A．正確
B．錯誤
3、 股票以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。（ ?。?BR> 多項選擇題
4、 我國《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（ ?。?。
A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．泄露內(nèi)幕信息罪
D．操縱證券市場罪
5、 非累積優(yōu)先股票的特點有（ ?。?。
A．股息分派以年度為界
B．股息分派以固定股息率為上限
C．股東收入的穩(wěn)定性高
D．公司股息分紅的負擔(dān)輕
不定項選擇題
6、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ?。?BR> A．金融遠期合約
B．金融期貨
C．金融互換
D．金融期權(quán)
7、根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（ ?。?。
A．允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
B．外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
C．加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2
D．外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
8、
基金托管人更換的條件有（ ?。?。
A．收益連續(xù)半年下降
B．被基金份額持有人大會解任
C．被依法取消托管人資格
D．基金托管人解散或破產(chǎn)
判斷題
9、 契約型基金份額持有人可以通過召開基金受益人大會直接影響基金的日常決策。 （ ?。?BR> 10、 債券具有永久性的特性。
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