2015年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷及答案解析(四)

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    一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
    
  1.1998年通過的《中華人民共和國證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行采用__________ ,上市交易采用__________ (  )。
    A.審批制,審批制
    B.審批制,核準(zhǔn)制
    C.核準(zhǔn)制,審批制
    D.核準(zhǔn)制,核準(zhǔn)制
    2.證券公司、保險(xiǎn)公司和( ?。┛梢栽谧C券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程,向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。
    A.信托投資公司
    B.商業(yè)銀行
    C.農(nóng)村信用社聯(lián)社
    D.保險(xiǎn)公司
    3.憑證式國債通過( ?。┖袜]政儲(chǔ)蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn),面向公眾投資者發(fā)行。
    A.農(nóng)村信用社聯(lián)社
    B.商業(yè)銀行
    C.證券公司
    D.保險(xiǎn)公司
    4.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)期間為( ?。?BR>    A.上市當(dāng)年剩余時(shí)間
    B.其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
    C.上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
    D.上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
    5.( ?。┑陌l(fā)行定價(jià)更能反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。
    A.核準(zhǔn)制
    B.計(jì)劃制
    C.審核制
    D.行政審批制
    6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣(  )萬元。
    A.100
    B.300
    C.500
    D.800
    7.目前,我國股份有限公司資本的確定采?。ā 。┰瓌t。
    A.實(shí)際資本制
    B.法定資本制
    C.授權(quán)資本制
    D.折中資本制
    8.一般情況下,控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額__________以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額__________ 以上的股東。( ?。?BR>    A.50%,50%
    B.30%,50%
    C.50%,30%
    D.30%,30%
    9.下列關(guān)于上市公司獨(dú)立董事的陳述中,錯(cuò)誤的是( ?。?BR>    A.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
    B.上市公司獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職
    C.上市公司獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)的,由董事會(huì)提請股東大會(huì)予以撤換
    D.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿,連選可以連任,但連任時(shí)間不得超過3年
    10.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,由(  )決定。
    A.股東大會(huì)
    B.董事長
    C.監(jiān)事會(huì)
    D.經(jīng)理
    11.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)( ?。┮陨系墓蓶|,可以請求人民法院解散公司。
    A.30%
    B.10%
    C.5%
    D.3%
    12.(  )是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)。
    A.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
    B.公司建立董事會(huì)
    C.公司經(jīng)營權(quán)的獨(dú)立性
    D.公司募足股份
    13.關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則上應(yīng)不偏離(  )的標(biāo)準(zhǔn)。
    A.市場獨(dú)立第三方
    B.證券交易平均
    C.由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
    D.由母公司核準(zhǔn)
    14.( ?。┦侵笇?duì)企業(yè)的各種銀行賬戶、會(huì)計(jì)核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價(jià)證券等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對(duì)和清理以及對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)內(nèi)部資金往來進(jìn)行全面核對(duì)和清理,以保證企業(yè)賬賬相符,賬證相符,促進(jìn)企業(yè)賬務(wù)的全面、準(zhǔn)確和真實(shí)。
    A.損益認(rèn)定
    B.賬務(wù)清理
    C.價(jià)值重估
    D.資產(chǎn)清查
    15.清產(chǎn)核資工作按照( ?。┑脑瓌t,由同級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
    A.統(tǒng)一規(guī)范、分級(jí)管理
    B.分級(jí)規(guī)范、統(tǒng)一管理
    C.分區(qū)規(guī)劃管理
    D.分層自行管理
    16.盈利預(yù)測的數(shù)據(jù)不包括會(huì)計(jì)年度的( ?。?。
    A.凈利潤
    B.營業(yè)外收入
    C.利潤總額
    D.營業(yè)收入
    17.下列不屬于律師工作報(bào)告的必備內(nèi)容的是(  )。
    A.本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)
    B.發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格
    C.發(fā)行人的獨(dú)立性
    D.法律意見書正文
    18.在發(fā)審委會(huì)議的普通程序中,關(guān)于審核發(fā)行人股票發(fā)行申請,發(fā)審委所設(shè)票為同意票和反對(duì)票,同意票數(shù)達(dá)到( ?。┢睘橥ㄟ^。
    A.3
    B.4
    C.5
    D.6
    19.發(fā)行人更換( ?。?yīng)重新履行申報(bào)程序,并重新辦理發(fā)行人申請文件的受理手續(xù)。
    A.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)
    B.簽字會(huì)計(jì)師
    C.簽字律師
    D.咨詢機(jī)構(gòu)
    20.采用詢價(jià)方式定價(jià)的,可以通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間,在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(  )確定發(fā)行價(jià)格。
    A.初步詢價(jià)
    B.投票
    C.推薦
    D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
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