一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.1998年通過的《中華人民共和國證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行采用__________ ,上市交易采用__________ ( )。
A.審批制,審批制
B.審批制,核準(zhǔn)制
C.核準(zhǔn)制,審批制
D.核準(zhǔn)制,核準(zhǔn)制
2.證券公司、保險(xiǎn)公司和( ?。┛梢栽谧C券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程,向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。
A.信托投資公司
B.商業(yè)銀行
C.農(nóng)村信用社聯(lián)社
D.保險(xiǎn)公司
3.憑證式國債通過( ?。┖袜]政儲(chǔ)蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn),面向公眾投資者發(fā)行。
A.農(nóng)村信用社聯(lián)社
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.保險(xiǎn)公司
4.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)期間為( ?。?BR> A.上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B.其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
5.( ?。┑陌l(fā)行定價(jià)更能反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。
A.核準(zhǔn)制
B.計(jì)劃制
C.審核制
D.行政審批制
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.100
B.300
C.500
D.800
7.目前,我國股份有限公司資本的確定采?。ā 。┰瓌t。
A.實(shí)際資本制
B.法定資本制
C.授權(quán)資本制
D.折中資本制
8.一般情況下,控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額__________以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額__________ 以上的股東。( ?。?BR> A.50%,50%
B.30%,50%
C.50%,30%
D.30%,30%
9.下列關(guān)于上市公司獨(dú)立董事的陳述中,錯(cuò)誤的是( ?。?BR> A.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職
C.上市公司獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)的,由董事會(huì)提請股東大會(huì)予以撤換
D.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿,連選可以連任,但連任時(shí)間不得超過3年
10.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,由( )決定。
A.股東大會(huì)
B.董事長
C.監(jiān)事會(huì)
D.經(jīng)理
11.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)( ?。┮陨系墓蓶|,可以請求人民法院解散公司。
A.30%
B.10%
C.5%
D.3%
12.( )是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)。
A.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
B.公司建立董事會(huì)
C.公司經(jīng)營權(quán)的獨(dú)立性
D.公司募足股份
13.關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則上應(yīng)不偏離( )的標(biāo)準(zhǔn)。
A.市場獨(dú)立第三方
B.證券交易平均
C.由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.由母公司核準(zhǔn)
14.( ?。┦侵笇?duì)企業(yè)的各種銀行賬戶、會(huì)計(jì)核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價(jià)證券等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對(duì)和清理以及對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)內(nèi)部資金往來進(jìn)行全面核對(duì)和清理,以保證企業(yè)賬賬相符,賬證相符,促進(jìn)企業(yè)賬務(wù)的全面、準(zhǔn)確和真實(shí)。
A.損益認(rèn)定
B.賬務(wù)清理
C.價(jià)值重估
D.資產(chǎn)清查
15.清產(chǎn)核資工作按照( ?。┑脑瓌t,由同級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
A.統(tǒng)一規(guī)范、分級(jí)管理
B.分級(jí)規(guī)范、統(tǒng)一管理
C.分區(qū)規(guī)劃管理
D.分層自行管理
16.盈利預(yù)測的數(shù)據(jù)不包括會(huì)計(jì)年度的( ?。?。
A.凈利潤
B.營業(yè)外收入
C.利潤總額
D.營業(yè)收入
17.下列不屬于律師工作報(bào)告的必備內(nèi)容的是( )。
A.本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)
B.發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格
C.發(fā)行人的獨(dú)立性
D.法律意見書正文
18.在發(fā)審委會(huì)議的普通程序中,關(guān)于審核發(fā)行人股票發(fā)行申請,發(fā)審委所設(shè)票為同意票和反對(duì)票,同意票數(shù)達(dá)到( ?。┢睘橥ㄟ^。
A.3
B.4
C.5
D.6
19.發(fā)行人更換( ?。?yīng)重新履行申報(bào)程序,并重新辦理發(fā)行人申請文件的受理手續(xù)。
A.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)
B.簽字會(huì)計(jì)師
C.簽字律師
D.咨詢機(jī)構(gòu)
20.采用詢價(jià)方式定價(jià)的,可以通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間,在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過( )確定發(fā)行價(jià)格。
A.初步詢價(jià)
B.投票
C.推薦
D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
輔導(dǎo)資料:2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦:2001-2014年證券考試真題匯總
交流平臺(tái)【微信公眾號(hào):zq_233 |QQ群號(hào):333018491|233網(wǎng)校APP下載】
233網(wǎng)校強(qiáng)強(qiáng)集結(jié)證券從業(yè)頂尖名師教研團(tuán)隊(duì),打造證券保過班,同時(shí)為大家提供雙師資授課,可自由自己喜愛的老師講課,根據(jù)機(jī)考形式,我們精心準(zhǔn)備了全真機(jī)考模擬考場,讓考友高效備考。
證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |