單項(xiàng)選擇題
1、 債券基金的收益受市場(chǎng)利率影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益一般也會(huì)隨之下降（ ）
2、 下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B．采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C．收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D．采用電子方式記錄債權(quán)
3、 根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定,發(fā)行人最近（ ?。┠陜?nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒(méi)有重大變化。
A．1
B．2
C．3
D．4
多項(xiàng)選擇題
4、分級(jí)基金又被稱為（ ?。?。
A．結(jié)構(gòu)型基金
B．可分離交易基金
C．ETF
D．LOF
5、 公司債券可分為（ ?。?BR> A．信用公司債
B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
C．保證公司債
D．收益公司債
6、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B．主要股東最近五年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣
C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
不定項(xiàng)選擇題
7、 下列關(guān)于信用衍生工具的論述中，正確的有（ ?。?BR> A．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
B．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
C．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
D．用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是信用衍生工具的一種
判斷題
8、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營(yíng)證券公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 （ ?。?BR> 9、隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)（地區(qū)）監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。（ ?。?BR> 10、 股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時(shí)不可以在以后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 （ ?。?BR>
1、 債券基金的收益受市場(chǎng)利率影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益一般也會(huì)隨之下降（ ）
2、 下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B．采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C．收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D．采用電子方式記錄債權(quán)
3、 根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定,發(fā)行人最近（ ?。┠陜?nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒(méi)有重大變化。
A．1
B．2
C．3
D．4
多項(xiàng)選擇題
4、分級(jí)基金又被稱為（ ?。?。
A．結(jié)構(gòu)型基金
B．可分離交易基金
C．ETF
D．LOF
5、 公司債券可分為（ ?。?BR> A．信用公司債
B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
C．保證公司債
D．收益公司債
6、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B．主要股東最近五年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣
C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
不定項(xiàng)選擇題
7、 下列關(guān)于信用衍生工具的論述中，正確的有（ ?。?BR> A．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
B．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
C．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
D．用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是信用衍生工具的一種
判斷題
8、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營(yíng)證券公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 （ ?。?BR> 9、隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)（地區(qū)）監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。（ ?。?BR> 10、 股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時(shí)不可以在以后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 （ ?。?BR>
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