2011年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》真題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1．1998年（ ）出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A．《公司法》
B．《證券交易法》
C．《中華人民共和國(guó)證券法》
D．《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
2．我國(guó)金融債券的發(fā)行始于（ ）。
A．1985年
B．1982年 {來(lái)源：考{試大}
C．1983年
D．1994年
3．證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的（ ?。?BR> A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
4．以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)（ ）億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（ ）以上。
A．3；15%
B．3；25%
C．4；15%
D．4；25%
5．股東大會(huì)的普通決議不包括（ ）。
A．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告
B．公司章程的修改
C．公司董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案
D．公司的年度報(bào)告
6．公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的（ ?。?。
A．20%
B．30%
C．40%
D．35%
7．公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（ ?。┤諆?nèi)通知債權(quán)人，并于（ ?。┤諆?nèi)在報(bào)紙上公告。
A．10；20
B．10；30
C．20；30
D．15；30
8．單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)（ ）以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。
A．5%{來(lái)源：考{試大}
B．10%
C．3%
D．49%
9．資產(chǎn)評(píng)估的主要方法不包括（ ）。
A．賬面折扣法
B．重置成本法
C．現(xiàn)行市價(jià)法
D．收益現(xiàn)值法
10．發(fā)行人應(yīng)披露的高級(jí)管理人員的內(nèi)容不包括（ ?。?BR> A．姓名
B．國(guó)籍
C．境外居住權(quán)
D．配偶姓名
點(diǎn)擊查看： 證券《發(fā)行與承銷》經(jīng)典真題匯總(12章)
更多推薦：2012年證券從業(yè)資格考試考點(diǎn)講義、章節(jié)試題、歷年真題、答案解析專題
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1．1998年（ ）出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A．《公司法》
B．《證券交易法》
C．《中華人民共和國(guó)證券法》
D．《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
2．我國(guó)金融債券的發(fā)行始于（ ）。
A．1985年
B．1982年 {來(lái)源：考{試大}
C．1983年
D．1994年
3．證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的（ ?。?BR> A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
4．以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)（ ）億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（ ）以上。
A．3；15%
B．3；25%
C．4；15%
D．4；25%
5．股東大會(huì)的普通決議不包括（ ）。
A．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告
B．公司章程的修改
C．公司董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案
D．公司的年度報(bào)告
6．公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的（ ?。?。
A．20%
B．30%
C．40%
D．35%
7．公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（ ?。┤諆?nèi)通知債權(quán)人，并于（ ?。┤諆?nèi)在報(bào)紙上公告。
A．10；20
B．10；30
C．20；30
D．15；30
8．單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)（ ）以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。
A．5%{來(lái)源：考{試大}
B．10%
C．3%
D．49%
9．資產(chǎn)評(píng)估的主要方法不包括（ ）。
A．賬面折扣法
B．重置成本法
C．現(xiàn)行市價(jià)法
D．收益現(xiàn)值法
10．發(fā)行人應(yīng)披露的高級(jí)管理人員的內(nèi)容不包括（ ?。?BR> A．姓名
B．國(guó)籍
C．境外居住權(quán)
D．配偶姓名
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