單項選擇題
1、
關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯誤的是（?。?。
A、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
B、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
2、關(guān)于基金的各項費用，下列說法正確的是（ ）。
3、按照我國現(xiàn)行法律的規(guī)定，挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于（?。?BR>
多項選擇題
4、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時一般要考慮的因素有（ ）。
A．公司財務(wù)狀況
B．市值規(guī)模
C．交易活躍程度
D．行業(yè)代表性
5、金融性匯率風(fēng)險主要包括（ ?。?BR> A．信用風(fēng)險
B．債權(quán)、債務(wù)風(fēng)險
C．儲備風(fēng)險
D．價格風(fēng)險
不定項選擇題
6、證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成（ ?。?。
A．資金逐筆結(jié)算
B．資金凈額結(jié)算
C．證券凈額結(jié)算
D．資金金額結(jié)算
7、2001年12月11日，我國正式加入WTO，我國政府承諾證券業(yè)對外開放的內(nèi)容有（ ?。?。
判斷題
8、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。（ ?。?BR> 9、
發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類：一類是含B股的國內(nèi)上市公司，一類主要是在我國香港上市的內(nèi)地公司。 （?。?BR> 10、批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營和中介服務(wù)的機構(gòu)及個人，只要承認(rèn)協(xié)會章程，遵守協(xié)會各項規(guī)則，均可申請成為證券業(yè)協(xié)會會員。
1、
關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯誤的是（?。?。
A、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
B、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
2、關(guān)于基金的各項費用，下列說法正確的是（ ）。
3、按照我國現(xiàn)行法律的規(guī)定，挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于（?。?BR>
多項選擇題
4、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時一般要考慮的因素有（ ）。
A．公司財務(wù)狀況
B．市值規(guī)模
C．交易活躍程度
D．行業(yè)代表性
5、金融性匯率風(fēng)險主要包括（ ?。?BR> A．信用風(fēng)險
B．債權(quán)、債務(wù)風(fēng)險
C．儲備風(fēng)險
D．價格風(fēng)險
不定項選擇題
6、證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成（ ?。?。
A．資金逐筆結(jié)算
B．資金凈額結(jié)算
C．證券凈額結(jié)算
D．資金金額結(jié)算
7、2001年12月11日，我國正式加入WTO，我國政府承諾證券業(yè)對外開放的內(nèi)容有（ ?。?。
判斷題
8、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。（ ?。?BR> 9、
發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類：一類是含B股的國內(nèi)上市公司，一類主要是在我國香港上市的內(nèi)地公司。 （?。?BR> 10、批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營和中介服務(wù)的機構(gòu)及個人，只要承認(rèn)協(xié)會章程，遵守協(xié)會各項規(guī)則，均可申請成為證券業(yè)協(xié)會會員。
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