一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1、我國證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是（ ?。?。
A． 公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職
B． 獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公平公正
C． 獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
D． 獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
2、如果股價原有的趨勢是向上，進入整理狀態(tài)時形成上升三角形，那么可以初步判斷今后的走勢會（ ）。
A． 繼續(xù)整理
B． 向下突破
C． 向上突破
D． 不能判斷
3、下列屬于期權(quán)的時間價值特性的是（ ）。
A． 期權(quán)買方實際支付的價格高于期權(quán)內(nèi)在價值的部分
B． 期權(quán)的時間價值不易直接計算，一般用實際價格減去內(nèi)在價值
C． 期權(quán)買方愿意支付額外的費用，是因為期貨的內(nèi)在價值可能會增加
D． 以上均正確
4、（ ?。┦侵竿顿Y分析師應(yīng)該在進行投資推薦、原先的投資建議更改、進行投資行為三種情況下，對公平對待已有客戶和潛在客戶方面負有持續(xù)責任。
A． 獨立性原則
B． 公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C． 獨立性和客觀性原則
D． 信托責任原則
5、 （ ?。┟枋隽藘r格和利率的二階導數(shù)關(guān)系。
A． 凹性
B． 凸性
C． 曲率
D． 彈性
6、 組合線的相關(guān)系數(shù)在（ ）的情況下，可獲得無風險組合。
A． 正完全相關(guān)
B． 負完全相關(guān)
C． 不相關(guān)
D． 不完全負相關(guān)
7、（ ?。┲饕獮槠髽I(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。
A． 投資顧問
B． 資產(chǎn)管理顧問
C． 業(yè)務(wù)顧問
D． 財務(wù)顧問
8、葛蘭碧法則認為，在一段波段的長期下跌形成谷底后，股價回升，然后再度跌落至原谷底附近，或高于谷底，當?shù)诙鹊椎某山涣康陀诘谝还鹊讜r，（ ）。
A． 是股價將要下跌的信號
B． 是股價將要上升的信號
C． 是股價不會變化的信號
D． 無法判斷
9、201×年3月31日，財政部發(fā)行的某期國債距到期日還有3年，面值100元，票面利率年息3．75%，每年付息一次，下次付息日在1年以后。l年期、2年期、3年期貼現(xiàn)率分別為4%、4．5%、5%。該債券的理論價格為（ ）元。
A． 92．38
B． 96．66
C． 95．74
D． 98．25
10、下列不屬于股指期貨套利方式中期現(xiàn)套利實施步驟的是（ ）。
A． 套利機會轉(zhuǎn)瞬即逝，所以無套利區(qū)間的計算應(yīng)該及時完成
B． 確定交易規(guī)模時應(yīng)考慮預期的獲利水平和交易規(guī)模大小對市場沖擊的影響
C． 先后進行股指期貨合約和股票交易
D． 套利頭寸的了結(jié)有三種選擇
1、我國證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是（ ?。?。
A． 公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職
B． 獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公平公正
C． 獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
D． 獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
2、如果股價原有的趨勢是向上，進入整理狀態(tài)時形成上升三角形，那么可以初步判斷今后的走勢會（ ）。
A． 繼續(xù)整理
B． 向下突破
C． 向上突破
D． 不能判斷
3、下列屬于期權(quán)的時間價值特性的是（ ）。
A． 期權(quán)買方實際支付的價格高于期權(quán)內(nèi)在價值的部分
B． 期權(quán)的時間價值不易直接計算，一般用實際價格減去內(nèi)在價值
C． 期權(quán)買方愿意支付額外的費用，是因為期貨的內(nèi)在價值可能會增加
D． 以上均正確
4、（ ?。┦侵竿顿Y分析師應(yīng)該在進行投資推薦、原先的投資建議更改、進行投資行為三種情況下，對公平對待已有客戶和潛在客戶方面負有持續(xù)責任。
A． 獨立性原則
B． 公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C． 獨立性和客觀性原則
D． 信托責任原則
5、 （ ?。┟枋隽藘r格和利率的二階導數(shù)關(guān)系。
A． 凹性
B． 凸性
C． 曲率
D． 彈性
6、 組合線的相關(guān)系數(shù)在（ ）的情況下，可獲得無風險組合。
A． 正完全相關(guān)
B． 負完全相關(guān)
C． 不相關(guān)
D． 不完全負相關(guān)
7、（ ?。┲饕獮槠髽I(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。
A． 投資顧問
B． 資產(chǎn)管理顧問
C． 業(yè)務(wù)顧問
D． 財務(wù)顧問
8、葛蘭碧法則認為，在一段波段的長期下跌形成谷底后，股價回升，然后再度跌落至原谷底附近，或高于谷底，當?shù)诙鹊椎某山涣康陀诘谝还鹊讜r，（ ）。
A． 是股價將要下跌的信號
B． 是股價將要上升的信號
C． 是股價不會變化的信號
D． 無法判斷
9、201×年3月31日，財政部發(fā)行的某期國債距到期日還有3年，面值100元，票面利率年息3．75%，每年付息一次，下次付息日在1年以后。l年期、2年期、3年期貼現(xiàn)率分別為4%、4．5%、5%。該債券的理論價格為（ ）元。
A． 92．38
B． 96．66
C． 95．74
D． 98．25
10、下列不屬于股指期貨套利方式中期現(xiàn)套利實施步驟的是（ ）。
A． 套利機會轉(zhuǎn)瞬即逝，所以無套利區(qū)間的計算應(yīng)該及時完成
B． 確定交易規(guī)模時應(yīng)考慮預期的獲利水平和交易規(guī)模大小對市場沖擊的影響
C． 先后進行股指期貨合約和股票交易
D． 套利頭寸的了結(jié)有三種選擇
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