單項選擇題
1、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ?。?。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
2、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（ ?。?BR> A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權(quán)時不會增加股份公司的股本
D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證
3、
下列選項中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是（ ）。
A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易
C、基金份額持有人不得申請贖回
D、投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣
4、股票的市場價格總是圍繞其（ ）波動。
多項選擇題
5、
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有（ ）。
A、自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的80％
B、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％
C、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％
D、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
6、關(guān)于開放式基金和封閉式基金，下列說法正確的有（?。?。
不定項選擇題
7、 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中對債權(quán)擔(dān)保的規(guī)定有（ ?。?BR> A． 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B． 證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例
C． 客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，暫停繳納，但不得提取擔(dān)保物
D． 證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物
判斷題
8、證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突并無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦鎯?yōu)先。（ ）
9、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。 （ ?。?BR> 10、現(xiàn)行的《證券法》調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進證券公司發(fā)展，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。 （?。?BR>
1、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ?。?。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
2、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（ ?。?BR> A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權(quán)時不會增加股份公司的股本
D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證
3、
下列選項中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是（ ）。
A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易
C、基金份額持有人不得申請贖回
D、投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣
4、股票的市場價格總是圍繞其（ ）波動。
多項選擇題
5、
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有（ ）。
A、自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的80％
B、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％
C、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％
D、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
6、關(guān)于開放式基金和封閉式基金，下列說法正確的有（?。?。
不定項選擇題
7、 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中對債權(quán)擔(dān)保的規(guī)定有（ ?。?BR> A． 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B． 證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例
C． 客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，暫停繳納，但不得提取擔(dān)保物
D． 證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物
判斷題
8、證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突并無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦鎯?yōu)先。（ ）
9、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。 （ ?。?BR> 10、現(xiàn)行的《證券法》調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進證券公司發(fā)展，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。 （?。?BR>
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