單項選擇題
1、 證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（ ?。﹤€工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A．7
B．8
C．9
D．10
2、（ ）是日本經濟新聞社編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)。
A．道一瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
B．金融時報證券交易所指數(shù)
C．日經225股價指數(shù)
D．NASDAQ綜合指數(shù)
3、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供（?。?。
4、 基金屆滿即為基金終止，對基金資產進行清產核資后的（ ?。┌赐顿Y者出資比例分配。
A．基金凈資產
B．基金總資產
C．基金投資額
D．基金流動資產額
多項選擇題
5、 優(yōu)先股票的特征主要有（ ?。?。
A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．剩余資產分配優(yōu)先
D．一般無表決權
6、在我國，證券公司的主要業(yè)務包括（?。?BR>
7、在辦理美國存托憑證業(yè)務中，托管銀行提供的服務有（?。?。
8、債券發(fā)行者可以不在債券票面上印制出來，而是以公布條例或公告形式向社會公開宣布的債券票面基本要素有（ ?。?。
A． 債券票面價值的幣種
B． 債券票面金額
C． 債券的到期期限
D． 債券的票面利率
判斷題
9、1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億德國馬克的私募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。 （?。?BR> 10、在實際經濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。（ ）
1、 證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（ ?。﹤€工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A．7
B．8
C．9
D．10
2、（ ）是日本經濟新聞社編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)。
A．道一瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
B．金融時報證券交易所指數(shù)
C．日經225股價指數(shù)
D．NASDAQ綜合指數(shù)
3、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供（?。?。
4、 基金屆滿即為基金終止，對基金資產進行清產核資后的（ ?。┌赐顿Y者出資比例分配。
A．基金凈資產
B．基金總資產
C．基金投資額
D．基金流動資產額
多項選擇題
5、 優(yōu)先股票的特征主要有（ ?。?。
A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．剩余資產分配優(yōu)先
D．一般無表決權
6、在我國，證券公司的主要業(yè)務包括（?。?BR>
7、在辦理美國存托憑證業(yè)務中，托管銀行提供的服務有（?。?。
8、債券發(fā)行者可以不在債券票面上印制出來，而是以公布條例或公告形式向社會公開宣布的債券票面基本要素有（ ?。?。
A． 債券票面價值的幣種
B． 債券票面金額
C． 債券的到期期限
D． 債券的票面利率
判斷題
9、1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億德國馬克的私募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。 （?。?BR> 10、在實際經濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。（ ）
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