歷年真題精選第8章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．可轉(zhuǎn)換公司債券到期末轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后（ ?。﹤€工作日內(nèi)償還本息。
A．15
B．10
C．5
D．2
2．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）。
A．15億元
B．10億元
C．6000萬元
D．3000萬元
3．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度（ ?。┢骄鶓?yīng)不少于公司債券1年的利息。
A．稅前凈利潤
B．稅后凈利潤
C．經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
D．現(xiàn)金流量凈額
4．可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__________，最長期限為__________。
A．3年；5年
B．2年；5年
C．1年；6年
D．1年；3年
5．根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值為（ ?。?。
A．100元
B．1000元
C．無面值
D．1元
6．可轉(zhuǎn)換公司債券價值和股票波動利率之間的關(guān)系為（ ?。?。
A．反向關(guān)系
B．無關(guān)
C．正向關(guān)系
D．線性關(guān)系
7．股東大會就發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，不包括（ ?。?。
A．發(fā)行時間
B．認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)期間或行權(quán)日
C．回售條款
D．定價方式或價格區(qū)間
8．上市公司申請發(fā)行證券，董事會不會對（ ?。┳鞒鰶Q議。
A．募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件
B．本次證券發(fā)行的方案
C．前次募集資金使用的報告
D．本次募集資金使用的可行性的報告
9．可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是期限為（ ?。?。
A．2年以上
B．3年以上
C．1年以上
D．5年以上
10．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前（ ?。┙灰兹諆?nèi)，在指定媒體上披露上市公告書。
A．2個
B．3個
C．5個
D．10個
11．對于可轉(zhuǎn)換公司債券，上市公司行使贖回權(quán)時，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的（ ?。﹤€交易日內(nèi)至少發(fā)布三次贖回公告。
A．7
B．5
C．10
D．3
12．申請發(fā)行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的（ ）。
A．總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣20億元
B．凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣20億元
C．凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣15億元
D．總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣15億元
13．可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前__________個交易日均價計算的市值的__________。
A．30；80%
B．30；70%
C．20；80%
D．20；70%
14．可交換公司債券的面值為（ ?。┰?。
A．1
B．10
C．100
D．1000
15．在可交換公司債券發(fā)行前，（ ?。?yīng)當(dāng)與上市公司就預(yù)備用于交換的股票簽訂擔(dān)保合同。
A．債券受托管理人
B．上市公司董事會
C．債券持有人會議
D．債券保薦機(jī)構(gòu)
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