證券發(fā)行與承銷真題及答案第八章

歷年真題精選第8章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市
    一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    1．可轉(zhuǎn)換公司債券到期末轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)償還本息。
    A．15
    B．10
    C．5
    D．2
    2．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　　）。
    A．15億元
    B．10億元
    C．6000萬(wàn)元
    D．3000萬(wàn)元
    3．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度（　?。┢骄鶓?yīng)不少于公司債券1年的利息。
    A．稅前凈利潤(rùn)
    B．稅后凈利潤(rùn)
    C．經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
    D．現(xiàn)金流量?jī)纛~
    4．可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為_(kāi)_________，最長(zhǎng)期限為_(kāi)_________。
    A．3年；5年
    B．2年；5年
    C．1年；6年
    D．1年；3年
    5．根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值為（　?。?。
    A．100元
    B．1000元
    C．無(wú)面值
    D．1元
    6．可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值和股票波動(dòng)利率之間的關(guān)系為（　?。?。
    A．反向關(guān)系
    B．無(wú)關(guān)
    C．正向關(guān)系
    D．線性關(guān)系
    7．股東大會(huì)就發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，不包括（　?。?。
    A．發(fā)行時(shí)間
    B．認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)期間或行權(quán)日
    C．回售條款
    D．定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間
    8．上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)不會(huì)對(duì)（　?。┳鞒鰶Q議。
    A．募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件
    B．本次證券發(fā)行的方案
    C．前次募集資金使用的報(bào)告
    D．本次募集資金使用的可行性的報(bào)告
    9．可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是期限為（　?。?BR>    A．2年以上
    B．3年以上
    C．1年以上
    D．5年以上
    10．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前（　?。┙灰兹諆?nèi)，在指定媒體上披露上市公告書(shū)。
    A．2個(gè)
    B．3個(gè)
    C．5個(gè)
    D．10個(gè)
    11．對(duì)于可轉(zhuǎn)換公司債券，上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的（　?。﹤€(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布三次贖回公告。
    A．7
    B．5
    C．10
    D．3
    12．申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的（　?。?BR>    A．總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣20億元
    B．凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣20億元
    C．凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣15億元
    D．總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣15億元
    13．可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前__________個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的__________。
    A．30；80%
    B．30；70%
    C．20；80%
    D．20；70%
    14．可交換公司債券的面值為（　?。┰?BR>    A．1
    B．10
    C．100
    D．1000
    15．在可交換公司債券發(fā)行前，（　?。?yīng)當(dāng)與上市公司就預(yù)備用于交換的股票簽訂擔(dān)保合同。
    A．債券受托管理人
    B．上市公司董事會(huì)
    C．債券持有人會(huì)議
    D．債券保薦機(jī)構(gòu)
    

添加微信號(hào)：pumpkin233233
    

掃一掃，獲取證券最新資訊！
    考前推薦：考試難度分析 學(xué)習(xí)秘籍 各題型答題技巧 機(jī)考怎么出題 赴考指南
    

考試技巧：證券從業(yè)資格考試短期提分的終極武器│證券從業(yè)資格考試備考沖刺作戰(zhàn)全攻略
    互動(dòng)平臺(tái)【微信公眾號(hào)：zq_233 ｜QQ群號(hào)：196026188｜233網(wǎng)校APP下載】