單項(xiàng)選擇題
1、 “三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。（ ?。?BR> 2、在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購(gòu)并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是（ ）。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．投資咨詢業(yè)務(wù)
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
多項(xiàng)選擇題
3、
根據(jù)有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（?。?。
A、基金市場(chǎng)
B、債券市場(chǎng)
C、股票市場(chǎng)
D、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)
不定項(xiàng)選擇題
4、 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A．監(jiān)管權(quán)
B．現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
C．注冊(cè)權(quán)
D．選舉權(quán)
5、 《證券法》的總則主要包括（ ?。?。
A． 立法的宗旨
B． 適用范圍
C． 證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理
D． 證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理等
6、 根據(jù)資產(chǎn)證券化（ ?。┧鶎俚赜虿煌?，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
A． 發(fā)起人
B． 發(fā)行人
C． 承銷人
D． 投資者
判斷題
7、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
8、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以在保證委托人利益的前提下買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。 （?。?BR> 9、提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單和商業(yè)匯票等都屬于商品證券。 （ ?。?BR> 10、
基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2億元人民幣。 （?。?BR>
1、 “三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。（ ?。?BR> 2、在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購(gòu)并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是（ ）。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．投資咨詢業(yè)務(wù)
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
多項(xiàng)選擇題
3、
根據(jù)有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（?。?。
A、基金市場(chǎng)
B、債券市場(chǎng)
C、股票市場(chǎng)
D、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)
不定項(xiàng)選擇題
4、 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A．監(jiān)管權(quán)
B．現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
C．注冊(cè)權(quán)
D．選舉權(quán)
5、 《證券法》的總則主要包括（ ?。?。
A． 立法的宗旨
B． 適用范圍
C． 證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理
D． 證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理等
6、 根據(jù)資產(chǎn)證券化（ ?。┧鶎俚赜虿煌?，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
A． 發(fā)起人
B． 發(fā)行人
C． 承銷人
D． 投資者
判斷題
7、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
8、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以在保證委托人利益的前提下買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。 （?。?BR> 9、提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單和商業(yè)匯票等都屬于商品證券。 （ ?。?BR> 10、
基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2億元人民幣。 （?。?BR>
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