一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A．規(guī)模大小
B．價(jià)格高低
C．時(shí)間先后
D．?dāng)?shù)量多少
2．關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3．下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A．買賣對(duì)象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．證券公司都有自營資格
D．證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
4．中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。
A．及時(shí)性
B．完整性
C．真實(shí)性
D．準(zhǔn)確性
5．根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A．1個(gè)月
B．25天
C．2個(gè)月
D．90天
6．填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫( )。
A．證券賬號(hào)
B．交割日期
C．?dāng)?shù)量
D．品種
7．下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是( )。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
8．( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．證券交易所
B．負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
9．關(guān)于證券登記，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A．是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B．是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
C．是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D．是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊登記
10．根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。
A．當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出
B．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回
C．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出
D．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回
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A．規(guī)模大小
B．價(jià)格高低
C．時(shí)間先后
D．?dāng)?shù)量多少
2．關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3．下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A．買賣對(duì)象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．證券公司都有自營資格
D．證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
4．中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。
A．及時(shí)性
B．完整性
C．真實(shí)性
D．準(zhǔn)確性
5．根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A．1個(gè)月
B．25天
C．2個(gè)月
D．90天
6．填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫( )。
A．證券賬號(hào)
B．交割日期
C．?dāng)?shù)量
D．品種
7．下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是( )。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
8．( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．證券交易所
B．負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
9．關(guān)于證券登記，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A．是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B．是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
C．是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D．是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊登記
10．根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。
A．當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出
B．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回
C．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出
D．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回
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