2015年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(4)

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
    1、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（　?。?。
    A． 5%
    B． 10%
    C． 15%
    D． 20%
    2、固定收益平臺的報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為（　　）手或其整數(shù)倍，報價按每（　?。┦种鹨贿M(jìn)行成交。
    A． 100，100
    B． 500，500
    C． 1 000，1 300
    D． 5 000，5 000
    3、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（　?。?。
    A． 5%
    B． 10%
    C． 15%
    D． 20%
    4、（　?。┲冈谑状谓皇杖胀瓿蓚|(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。
    A． 見券付款
    B． 券款對付
    C． 見款付券
    D． 券款兩清
    5、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（　?。?。 {Page}
    
    6、客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的委托關(guān)系表現(xiàn)為（　?。?。
    A． 客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人
    B． 客戶是代理人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、受托人
    C． 客戶是授權(quán)人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、委托人
    D． 客戶是代理人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、委托人
    7、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（　?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
    A． 托管銀行
    B． 證券公司
    C． 推廣機構(gòu)
    D． 結(jié)算托管部門
    8、 投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為（　?。┰?。
    A． 0.1
    B． 0.01
    C． 0.001
    D． 0.0001
    9、上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（　?。?。
    A． 10%
    B． 15%
    C． 20%
    D． 25%
    10、買斷式回購的到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)（　　）首期交易凈價。
    A． 小于
    B． 等于
    C． 大于
    D． 包括
    

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