單項選擇題
1、我國《證券法》規(guī)定,社會募集公司申請股票上市的條件之一是,向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(?。┮陨?。

2、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括( )。

3、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。( )
4、 下列債券中信用風險最小的是( ?。?。
A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.企業(yè)債券
5、
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權證自上市之日起存續(xù)時間為(?。?。
A、6個月以上24個月以下
B、6個月以上12個月以下
C、12個月以上24個月以下
D、12個月以上18個月以下
多項選擇題
6、下列關于證券投資的風險與收益的描述中,正確的有( ?。?。
A.在證券投資中,收益和風險形影相隨,收益以風險為代價,風險用收益來補償
B.風險和收益的本質聯(lián)系可以用公式表述為:預期收益率=無風險利率+風險補償
C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券,把短期國庫券利率視為無風險利率
D.在通貨膨脹嚴重的情況下,債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券,這種情況是對利率風險的補償
7、普通股票股東的權利包括( ?。?。
A.公司重大決策參與權
B.公司資產收益權和剩余資產分配權
C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告的權利
D.持有的股份可依法轉讓的權利
8、
當上市公司出現(xiàn)下列(?。┣樾蔚?,深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風險警示。
A、最近1個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過l億元且占凈資產值的100%以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)
B、最近1個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產值的50%以上
C、公司受到深圳證券交易所公開譴責后,在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責
D、連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值;連續(xù)120個交易日內,公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于l00萬股
判斷題
9、上海證券交易所和深圳證券交易所現(xiàn)行的發(fā)行股票的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。( )
A.正確
B.錯誤
10、證券投資咨詢機構從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。( )
1、我國《證券法》規(guī)定,社會募集公司申請股票上市的條件之一是,向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(?。┮陨?。

2、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括( )。

3、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。( )
4、 下列債券中信用風險最小的是( ?。?。
A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.企業(yè)債券
5、
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權證自上市之日起存續(xù)時間為(?。?。
A、6個月以上24個月以下
B、6個月以上12個月以下
C、12個月以上24個月以下
D、12個月以上18個月以下
多項選擇題
6、下列關于證券投資的風險與收益的描述中,正確的有( ?。?。
A.在證券投資中,收益和風險形影相隨,收益以風險為代價,風險用收益來補償
B.風險和收益的本質聯(lián)系可以用公式表述為:預期收益率=無風險利率+風險補償
C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券,把短期國庫券利率視為無風險利率
D.在通貨膨脹嚴重的情況下,債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券,這種情況是對利率風險的補償
7、普通股票股東的權利包括( ?。?。
A.公司重大決策參與權
B.公司資產收益權和剩余資產分配權
C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告的權利
D.持有的股份可依法轉讓的權利
8、
當上市公司出現(xiàn)下列(?。┣樾蔚?,深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風險警示。
A、最近1個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過l億元且占凈資產值的100%以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)
B、最近1個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產值的50%以上
C、公司受到深圳證券交易所公開譴責后,在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責
D、連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值;連續(xù)120個交易日內,公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于l00萬股
判斷題
9、上海證券交易所和深圳證券交易所現(xiàn)行的發(fā)行股票的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。( )
A.正確
B.錯誤
10、證券投資咨詢機構從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。( )
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