單項(xiàng)選擇題
1、我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（?。┮陨?。
2、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括（?。?。
3、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。（ ?。?BR> 4、 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是（ ）。
A．政府債券
B．金融債券
C．公司債券
D．企業(yè)債券
5、
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為（?。?BR> A、6個(gè)月以上24個(gè)月以下
B、6個(gè)月以上12個(gè)月以下
C、12個(gè)月以上24個(gè)月以下
D、12個(gè)月以上18個(gè)月以下
多項(xiàng)選擇題
6、下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有（ ?。?。
A．在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來補(bǔ)償
B．風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C．美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險(xiǎn)利率
D．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
7、普通股票股東的權(quán)利包括（ ?。?。
A．公司重大決策參與權(quán)
B．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C．查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的權(quán)利
D．持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
8、
當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100％以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
B、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50％以上
C、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
D、連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值；連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于l00萬股
判斷題
9、上海證券交易所和深圳證券交易所現(xiàn)行的發(fā)行股票的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（ ?。?BR>
1、我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（?。┮陨?。
2、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括（?。?。
3、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。（ ?。?BR> 4、 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是（ ）。
A．政府債券
B．金融債券
C．公司債券
D．企業(yè)債券
5、
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為（?。?BR> A、6個(gè)月以上24個(gè)月以下
B、6個(gè)月以上12個(gè)月以下
C、12個(gè)月以上24個(gè)月以下
D、12個(gè)月以上18個(gè)月以下
多項(xiàng)選擇題
6、下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有（ ?。?。
A．在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來補(bǔ)償
B．風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C．美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險(xiǎn)利率
D．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
7、普通股票股東的權(quán)利包括（ ?。?。
A．公司重大決策參與權(quán)
B．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C．查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的權(quán)利
D．持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
8、
當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100％以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
B、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50％以上
C、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
D、連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值；連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于l00萬股
判斷題
9、上海證券交易所和深圳證券交易所現(xiàn)行的發(fā)行股票的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（ ?。?BR>
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