證券發(fā)行與承銷真題及答案第七章

歷年真題精選第7章 上市公司發(fā)行新股并上市 
    一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    1．下列擬公開(kāi)發(fā)行新股的上市公司中，符合條件的是（　?。?。
    A．丙上市公司為自己的股東提供擔(dān)保，但經(jīng)過(guò)了董事會(huì)的批準(zhǔn)
    B．乙上市公司的董事長(zhǎng)1個(gè)月前因操縱自己公司股票價(jià)格被交易所公開(kāi)譴責(zé)
    C．丁上市公司的辦公場(chǎng)所設(shè)立在其控股股東開(kāi)發(fā)的寫字樓里
    D．甲上市公司前年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載
    2．以下不符合上市公司配股的比例要求的是（　?。?BR>    A．10：1．9
    B．10：2
    C．10：3
    D．10：10
    3．上市公司實(shí)行公開(kāi)增發(fā)的發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前（　?。﹤€(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。
    A．30
    B．20
    C．15
    D．10
    4．上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，其發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)H前（　?。﹤€(gè)交易日公司股票均價(jià)的（　　）。
    A．10；90％
    B．10；80％
    C．20；90％
    D．20：80％
    5．上市公司股東大會(huì)作出的發(fā)行新股決議有效期為（　?。﹤€(gè)月。
    A．12
    B．6
    C24
    D．36
    6．申請(qǐng)發(fā)行新股的上市公司的（　?。?yīng)在所提供的公開(kāi)募集證券說(shuō)明書上簽字。
    A．全體董事、監(jiān)事
    B．全體董事、高級(jí)管理人員
    C．全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
    D．董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書
    7．上市公司公開(kāi)發(fā)行證券時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)文件中不包括（　　）．
    A．募集說(shuō)明書(申報(bào)稿)
    B．募集說(shuō)明書摘要
    C．發(fā)行股票預(yù)案
    D．發(fā)行公告(發(fā)審會(huì)后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供)
    8．上市公司公開(kāi)發(fā)行證券時(shí)，申請(qǐng)與授權(quán)文件不包括（　?。?。
    A．發(fā)行人股東大會(huì)決議
    B．發(fā)行人監(jiān)事會(huì)決議
    C．發(fā)行人董事會(huì)決議
    D．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
    9．在刊登招股說(shuō)明書前，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)就公開(kāi)披露信息與封卷稿之間是否存在差異作出聲明與承諾的中介機(jī)構(gòu)不包括（　?。?。
    A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
    B．分銷商
    C．保薦人
    D．律師事務(wù)所
    10．依法審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的是（　?。?。
    A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
    C．證券交易所
    D．發(fā)行審核委員會(huì)
    11．證券發(fā)行申請(qǐng)未獲得核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之Et起（　　）個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。
    A．6
    B．12
    C．3
    D．24
    12．配股一般采取的發(fā)行方式為（　?。?。
    A．網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
    B．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
    C．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
    D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行
    13．上市公司新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在（　?。﹥?nèi)報(bào)告證券交易所。
    A．5個(gè)工作日
    B．5日
    C．2個(gè)工作日
    D．2日
    14．上市公司增發(fā)的保薦機(jī)構(gòu)須在刊登招股意向書摘要的前（　　）17：00時(shí)前，向證券交易所提交相關(guān)文件。
    A．2個(gè)工作日
    B．1個(gè)工作日
    C．1日
    D．2日
    15．上市公司增發(fā)新股過(guò)程中，發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的（　?。⒄泄梢庀驎募跋嚓P(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)。
    A．前2～5個(gè)工作日
    B．次日
    C．當(dāng)日
    D．前1日
    16．上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說(shuō)明書中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的披露說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。
    A．發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論
    B．發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)目效益情況，項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因
    C．發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說(shuō)明
    D．發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
    

添加微信號(hào)：pumpkin233233
    

掃一掃，獲取證券最新資訊！
    考前推薦：考試難度分析 學(xué)習(xí)秘籍 各題型答題技巧 機(jī)考怎么出題 赴考指南
    

考試技巧：證券從業(yè)資格考試短期提分的終極武器│證券從業(yè)資格考試備考沖刺作戰(zhàn)全攻略
    互動(dòng)平臺(tái)【微信公眾號(hào)：zq_233 ｜QQ群號(hào)：196026188｜233網(wǎng)校APP下載】