單項選擇題
1、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，對于個人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額（ ?。┑牧P金。
A．1%以上5%以下
B．1%以上10%以下
C．5%以上10%以下
D．5%以上20%以下
2、 上證國債指數(shù)的樣本是（ ?。?。
A． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
B． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
C． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
D． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
3、2007年8月，（ ）正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A、中國人民銀行
B、國務(wù)院
C、中國證監(jiān)會
D、中國銀監(jiān)會
多項選擇題
4、金融期貨的主要交易制度有（ ）。
A．集中交易制度
B．標準化的期貨合約和對沖機制
C．保證金制度
D．限倉制度
5、關(guān)于收益與風(fēng)險的基本關(guān)系，下面說法正確的是（ ）。
6、指數(shù)基金的投資組合通常模仿某一（ ?。?。
A．股價指數(shù)
B．外匯指數(shù)
C．債券指數(shù)
D．美元指數(shù)
7、貨幣市場包括（ ）。
A．短期信貸市場
B．同業(yè)拆借市場
C．股票市場
D．商業(yè)票據(jù)市場
不定項選擇題
8、下面對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》中債權(quán)擔保規(guī)定的闡述，錯誤的有（ ）。
A．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應(yīng)當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶交存的擔保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D．司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行
判斷題
9、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。 （ ）
10、證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，并以盈利為目的的公司法人。（ ?。?BR>
1、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，對于個人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額（ ?。┑牧P金。
A．1%以上5%以下
B．1%以上10%以下
C．5%以上10%以下
D．5%以上20%以下
2、 上證國債指數(shù)的樣本是（ ?。?。
A． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
B． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
C． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
D． 在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
3、2007年8月，（ ）正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A、中國人民銀行
B、國務(wù)院
C、中國證監(jiān)會
D、中國銀監(jiān)會
多項選擇題
4、金融期貨的主要交易制度有（ ）。
A．集中交易制度
B．標準化的期貨合約和對沖機制
C．保證金制度
D．限倉制度
5、關(guān)于收益與風(fēng)險的基本關(guān)系，下面說法正確的是（ ）。
6、指數(shù)基金的投資組合通常模仿某一（ ?。?。
A．股價指數(shù)
B．外匯指數(shù)
C．債券指數(shù)
D．美元指數(shù)
7、貨幣市場包括（ ）。
A．短期信貸市場
B．同業(yè)拆借市場
C．股票市場
D．商業(yè)票據(jù)市場
不定項選擇題
8、下面對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》中債權(quán)擔保規(guī)定的闡述，錯誤的有（ ）。
A．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應(yīng)當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶交存的擔保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D．司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行
判斷題
9、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。 （ ）
10、證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，并以盈利為目的的公司法人。（ ?。?BR>
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