一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1．在美國，以下幾種基金中，管理費率最低的是（ ）。
A．貨幣基金
B．股票基金
C．債券基金
D．認(rèn)股權(quán)證基金
2．證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的（ ?。侵父黝愑涊d并代表一定權(quán)利的法律憑證。
A．資本憑證
B．書面憑證
C．貨幣憑證
D．口頭憑證
3．貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。
A．平價發(fā)行
B．溢價發(fā)行
C．折價發(fā)行
D．免稅發(fā)行
4．某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本 為1．2億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價為1元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（ ）萬股。
A．1800
B．2118
C 3000
D．4000
5．公司型證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系。
A．產(chǎn)權(quán)
B．委托代理
C．債權(quán)債務(wù)
D．所有權(quán)
6．目前，能在上海證交所進行交易的債券是（ ?。?BR> A．實物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
7．（ ）不是有價證券的特征。
A．期限性
B．固定性
C．風(fēng)險性
D．收益性
8．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)采用的是（ ?。┲笖?shù)。
A．費雪理想式
B．派許加權(quán)
C．拉斯貝爾加權(quán)
D．幾何加權(quán)股價
9．下列哪些不是基金份額持有人的義務(wù)（ ?。?。
A．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用
B．承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任
C．在封閉式基金存續(xù)期間不得要求贖回基金份額
D．交易行為必須合法
10．銀行本票是一種（ ?。?。
A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
11．上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù) 便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)（ ?。?。
A．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B．處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金
C．處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．處5年以下有期徒刑或拘役
12．新《公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（ ?。?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
13．股票價格指數(shù)是（ ?。?，用以反映市場股票價格的相對水平。
A．將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)
B.將計算期的股價或市值與股票發(fā)行的股價或市值相比較的絕對變化指數(shù)
C．將現(xiàn)行股價或市值與預(yù)期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)
D．將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)
14．以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（ ?。?BR> A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告
D．制定證券交易價格
15．外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場（ ?。?。
A．同屬發(fā)行人所在國家
B．同屬另一個國家
C．分屬不同國家
D．隨意決定
16．1790年，美國第一個證券交易所——（ ?。┏闪ⅰ?BR> A．華爾街交易所
B．費城交易所
C．紐約交易所
D．波士頓交易所
17．證券市場的監(jiān)管原則不包括（ ?。?。
A．依法管理原則
B．公開、公正與公平原則
C．保護控股股東利益原則
D．國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
18．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因是（ ?。?。
A．避險
B．新技術(shù)革命
C．利潤驅(qū)動
D．金融自由化
19．開放式基金、封閉式基金的費率由（ ）確定。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份額持有人
D．證監(jiān)會
20．美國的證券市場是從買賣（ ?。╅_始的。
A．商業(yè)票據(jù)
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．股票
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