一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．( )中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
A．2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D．2004年5月
2．金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A．金融期貨合約
B.金融遠(yuǎn)期合約
C．金融期權(quán)合約
D．權(quán)證
3．回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在( )交易中運(yùn)用。
A．現(xiàn)貨
B．基金
C．股票
D．債券
4．證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整( )，但不得少于法律規(guī)定的限額。
A注冊(cè)資本最高限額
B.注冊(cè)資本最低限額
C．實(shí)收資本最高限額
D．實(shí)收資本最低限額
5．從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的( )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
A．流動(dòng)性
B.有效性
C．穩(wěn)定性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
6．證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
A．30
B.20
C．15
D.5
7．對(duì)于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
A．證券公司
B.交易參與人
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
8．市價(jià)委托的缺點(diǎn)是( )。
A．容易坐失良機(jī)，遭受損失
B．必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C．只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
D．成交速度慢
9．深圳證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣。
A．基金交易
B．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
C債券買斷式回購(gòu)交易
D．權(quán)證交易
10．從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用( )。
A．全值交易
B．全價(jià)交易
C．凈價(jià)交易
D．凈值交易
11．某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是( )天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額是( )元。
A．136，1．86
B．134，1．86
C．135，1．84
D．136，1．84
12．上海證券交易所規(guī)定采用競(jìng)價(jià)交易方式的，開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。A．9：20～9：30
B.9：25～9：35
C．9：15～9：25
D．9：10～9：20
13．中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A．2000萬(wàn)元，50%
B．1億元，50%
C．2000萬(wàn)元，100%
D．1億元，100%
14．在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本( )的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A．50%
B.60%
C．75%
D．90%
15．深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。
A．前1分鐘
B．前5分鐘
C．前10分鐘
D．前15分鐘
16．當(dāng)( )以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。
A．50%
B．30%
C．20%
D．10%
17．固定收益平臺(tái)報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為( )手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每( )手逐一進(jìn)行成交。
A．100，100
B．500，500
C．1000，1000
D．5000，5000
18．對(duì)于( )達(dá)到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A．日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值
B．日換手率
C．日價(jià)格振幅
D．日成交金額
19．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是( )。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B.提供信息服務(wù)
C．提高證券市場(chǎng)效益
D．防止股價(jià)波動(dòng)
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A．2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D．2004年5月
2．金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A．金融期貨合約
B.金融遠(yuǎn)期合約
C．金融期權(quán)合約
D．權(quán)證
3．回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在( )交易中運(yùn)用。
A．現(xiàn)貨
B．基金
C．股票
D．債券
4．證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整( )，但不得少于法律規(guī)定的限額。
A注冊(cè)資本最高限額
B.注冊(cè)資本最低限額
C．實(shí)收資本最高限額
D．實(shí)收資本最低限額
5．從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的( )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
A．流動(dòng)性
B.有效性
C．穩(wěn)定性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
6．證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
A．30
B.20
C．15
D.5
7．對(duì)于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
A．證券公司
B.交易參與人
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
8．市價(jià)委托的缺點(diǎn)是( )。
A．容易坐失良機(jī)，遭受損失
B．必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C．只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
D．成交速度慢
9．深圳證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣。
A．基金交易
B．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
C債券買斷式回購(gòu)交易
D．權(quán)證交易
10．從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用( )。
A．全值交易
B．全價(jià)交易
C．凈價(jià)交易
D．凈值交易
11．某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是( )天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額是( )元。
A．136，1．86
B．134，1．86
C．135，1．84
D．136，1．84
12．上海證券交易所規(guī)定采用競(jìng)價(jià)交易方式的，開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。A．9：20～9：30
B.9：25～9：35
C．9：15～9：25
D．9：10～9：20
13．中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A．2000萬(wàn)元，50%
B．1億元，50%
C．2000萬(wàn)元，100%
D．1億元，100%
14．在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本( )的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A．50%
B.60%
C．75%
D．90%
15．深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。
A．前1分鐘
B．前5分鐘
C．前10分鐘
D．前15分鐘
16．當(dāng)( )以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。
A．50%
B．30%
C．20%
D．10%
17．固定收益平臺(tái)報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為( )手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每( )手逐一進(jìn)行成交。
A．100，100
B．500，500
C．1000，1000
D．5000，5000
18．對(duì)于( )達(dá)到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A．日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值
B．日換手率
C．日價(jià)格振幅
D．日成交金額
19．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是( )。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B.提供信息服務(wù)
C．提高證券市場(chǎng)效益
D．防止股價(jià)波動(dòng)
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