單項選擇題
1、中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會。（ ?。2010年12月真題]
A．正確
B．錯誤
2、可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是（ ?。?。
3、在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（?。?。
A、每股清算價值
B、每股內(nèi)在價值
C、每股票面價值
D、每股賬面價值
4、 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由（ ）代扣代收。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．商業(yè)銀行
C．證券交易所
D．證監(jiān)會
5、下列選項中，對契約型基金描述正確的是（?。?。
A、將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B、基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C、其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本
D、契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
多項選擇題
6、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（?。?BR> A、違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息
B、利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C、挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
不定項選擇題
7、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?。
A． 證券登記結(jié)算公司
B． 證券投資咨詢公司
C． 會計師事務(wù)所
D． 資產(chǎn)評估和證券信用評級機(jī)構(gòu)
判斷題
8、開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 （?。?BR> 9、 可以用流動比率、速動比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等指標(biāo)衡量財務(wù)流動性狀況。（ ?。?BR> 10、股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金，所以股票是一種投資期有限的投資。
1、中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會。（ ?。2010年12月真題]
A．正確
B．錯誤
2、可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是（ ?。?。
3、在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（?。?。
A、每股清算價值
B、每股內(nèi)在價值
C、每股票面價值
D、每股賬面價值
4、 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由（ ）代扣代收。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．商業(yè)銀行
C．證券交易所
D．證監(jiān)會
5、下列選項中，對契約型基金描述正確的是（?。?。
A、將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B、基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C、其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本
D、契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
多項選擇題
6、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（?。?BR> A、違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息
B、利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C、挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
不定項選擇題
7、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?。
A． 證券登記結(jié)算公司
B． 證券投資咨詢公司
C． 會計師事務(wù)所
D． 資產(chǎn)評估和證券信用評級機(jī)構(gòu)
判斷題
8、開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 （?。?BR> 9、 可以用流動比率、速動比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等指標(biāo)衡量財務(wù)流動性狀況。（ ?。?BR> 10、股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金，所以股票是一種投資期有限的投資。
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