一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在（ ?。┤鎸?shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
A． 2005年
B． 2006年
C． 2007年
D． 2008年
2、在深圳證券交易所，會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各（ ）萬筆流量的使用權(quán)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3、證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，相關(guān)人可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)的是（ ）。
A． 口頭或書面警示
B． 約見談話
C． 要求提交書面承諾
D． 限制相關(guān)證券賬戶交易
4、 在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中（ ?。┑囊环?。
A． 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)
B． 融入資金、出質(zhì)債券
C． 融出資金、出質(zhì)債券
D． 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)
5、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A． 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B． 中國(guó)人民銀行
C． 國(guó)家外匯管理局
D． 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
6、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（ ?。?BR> A． 防止證券交易中的欺詐行為
B． 公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C． 實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化
D． 保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等
7、（ ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A． 目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B． 營(yíng)銷渠道選擇
C． 客戶促成
D． 客戶關(guān)系建立
8、上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的（ ?。?BR> A． 基金份額凈值
B． 基金資產(chǎn)總值
C． 基金份額累計(jì)凈值
D． 基金份額市值
9、關(guān)于申報(bào)時(shí)間，深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（ ）交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 9：25—9：30
D． 14：67～15：00
10、在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥?bào)原則。
A． 時(shí)間優(yōu)先
B． 客戶優(yōu)先
C． 價(jià)格優(yōu)先
D． 會(huì)員優(yōu)先
1、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在（ ?。┤鎸?shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
A． 2005年
B． 2006年
C． 2007年
D． 2008年
2、在深圳證券交易所，會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各（ ）萬筆流量的使用權(quán)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3、證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，相關(guān)人可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)的是（ ）。
A． 口頭或書面警示
B． 約見談話
C． 要求提交書面承諾
D． 限制相關(guān)證券賬戶交易
4、 在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中（ ?。┑囊环?。
A． 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)
B． 融入資金、出質(zhì)債券
C． 融出資金、出質(zhì)債券
D． 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)
5、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A． 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B． 中國(guó)人民銀行
C． 國(guó)家外匯管理局
D． 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
6、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（ ?。?BR> A． 防止證券交易中的欺詐行為
B． 公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C． 實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化
D． 保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等
7、（ ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A． 目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B． 營(yíng)銷渠道選擇
C． 客戶促成
D． 客戶關(guān)系建立
8、上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的（ ?。?BR> A． 基金份額凈值
B． 基金資產(chǎn)總值
C． 基金份額累計(jì)凈值
D． 基金份額市值
9、關(guān)于申報(bào)時(shí)間，深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（ ）交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 9：25—9：30
D． 14：67～15：00
10、在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥?bào)原則。
A． 時(shí)間優(yōu)先
B． 客戶優(yōu)先
C． 價(jià)格優(yōu)先
D． 會(huì)員優(yōu)先
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