一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1、中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在（ ?。┤鎸嵤翱蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管”。
A． 2005年
B． 2006年
C． 2007年
D． 2008年
2、在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各（ ?。┤f筆流量的使用權(quán)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3、證券交易所對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，相關(guān)人可以向證券交易所提出復(fù)核申請的是（ ?。?。
A． 口頭或書面警示
B． 約見談話
C． 要求提交書面承諾
D． 限制相關(guān)證券賬戶交易
4、 在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中（ ?。┑囊环健?BR> A． 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)
B． 融入資金、出質(zhì)債券
C． 融出資金、出質(zhì)債券
D． 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)
5、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A． 中國證券業(yè)協(xié)會
B． 中國人民銀行
C． 國家外匯管理局
D． 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
6、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（ ?。?。
A． 防止證券交易中的欺詐行為
B． 公正地對待證券交易的參與各方
C． 實現(xiàn)市場信息的公開化
D． 保證參與交易的各方機(jī)會均等
7、（ ）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A． 目標(biāo)市場選擇
B． 營銷渠道選擇
C． 客戶促成
D． 客戶關(guān)系建立
8、上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（ ?。?。
A． 基金份額凈值
B． 基金資產(chǎn)總值
C． 基金份額累計凈值
D． 基金份額市值
9、關(guān)于申報時間，深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（ ?。┙灰字鳈C(jī)只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 9：25—9：30
D． 14：67～15：00
10、在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥笤瓌t。
A． 時間優(yōu)先
B． 客戶優(yōu)先
C． 價格優(yōu)先
D． 會員優(yōu)先
1、中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在（ ?。┤鎸嵤翱蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管”。
A． 2005年
B． 2006年
C． 2007年
D． 2008年
2、在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各（ ?。┤f筆流量的使用權(quán)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3、證券交易所對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，相關(guān)人可以向證券交易所提出復(fù)核申請的是（ ?。?。
A． 口頭或書面警示
B． 約見談話
C． 要求提交書面承諾
D． 限制相關(guān)證券賬戶交易
4、 在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中（ ?。┑囊环健?BR> A． 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)
B． 融入資金、出質(zhì)債券
C． 融出資金、出質(zhì)債券
D． 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)
5、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A． 中國證券業(yè)協(xié)會
B． 中國人民銀行
C． 國家外匯管理局
D． 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
6、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（ ?。?。
A． 防止證券交易中的欺詐行為
B． 公正地對待證券交易的參與各方
C． 實現(xiàn)市場信息的公開化
D． 保證參與交易的各方機(jī)會均等
7、（ ）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A． 目標(biāo)市場選擇
B． 營銷渠道選擇
C． 客戶促成
D． 客戶關(guān)系建立
8、上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（ ?。?。
A． 基金份額凈值
B． 基金資產(chǎn)總值
C． 基金份額累計凈值
D． 基金份額市值
9、關(guān)于申報時間，深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（ ?。┙灰字鳈C(jī)只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 9：25—9：30
D． 14：67～15：00
10、在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥笤瓌t。
A． 時間優(yōu)先
B． 客戶優(yōu)先
C． 價格優(yōu)先
D． 會員優(yōu)先
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