一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1、中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在（ ）全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
A． 2005年
B． 2006年
C． 2007年
D． 2008年
2、在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各（ ?。┤f筆流量的使用權(quán)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3、證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，相關(guān)人可以向證券交易所提出復(fù)核申請的是（ ?。?BR> A． 口頭或書面警示
B． 約見談話
C． 要求提交書面承諾
D． 限制相關(guān)證券賬戶交易
4、 在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中（ ）的一方。
A． 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)
B． 融入資金、出質(zhì)債券
C． 融出資金、出質(zhì)債券
D． 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)
5、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A． 中國證券業(yè)協(xié)會
B． 中國人民銀行
C． 國家外匯管理局
D． 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
6、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（ ?。?。
A． 防止證券交易中的欺詐行為
B． 公正地對待證券交易的參與各方
C． 實現(xiàn)市場信息的公開化
D． 保證參與交易的各方機會均等
7、（ ）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A． 目標(biāo)市場選擇
B． 營銷渠道選擇
C． 客戶促成
D． 客戶關(guān)系建立
8、上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（ ?。?。
A． 基金份額凈值
B． 基金資產(chǎn)總值
C． 基金份額累計凈值
D． 基金份額市值
9、關(guān)于申報時間，深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（ ）交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 9：25—9：30
D． 14：67～15：00
10、在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀業(yè)務(wù)，這反映了（ ）的申報原則。
A． 時間優(yōu)先
B． 客戶優(yōu)先
C． 價格優(yōu)先
D． 會員優(yōu)先
1、中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在（ ）全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
A． 2005年
B． 2006年
C． 2007年
D． 2008年
2、在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各（ ?。┤f筆流量的使用權(quán)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3、證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，相關(guān)人可以向證券交易所提出復(fù)核申請的是（ ?。?BR> A． 口頭或書面警示
B． 約見談話
C． 要求提交書面承諾
D． 限制相關(guān)證券賬戶交易
4、 在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中（ ）的一方。
A． 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)
B． 融入資金、出質(zhì)債券
C． 融出資金、出質(zhì)債券
D． 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)
5、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A． 中國證券業(yè)協(xié)會
B． 中國人民銀行
C． 國家外匯管理局
D． 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
6、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（ ?。?。
A． 防止證券交易中的欺詐行為
B． 公正地對待證券交易的參與各方
C． 實現(xiàn)市場信息的公開化
D． 保證參與交易的各方機會均等
7、（ ）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A． 目標(biāo)市場選擇
B． 營銷渠道選擇
C． 客戶促成
D． 客戶關(guān)系建立
8、上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（ ?。?。
A． 基金份額凈值
B． 基金資產(chǎn)總值
C． 基金份額累計凈值
D． 基金份額市值
9、關(guān)于申報時間，深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（ ）交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 9：25—9：30
D． 14：67～15：00
10、在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀業(yè)務(wù)，這反映了（ ）的申報原則。
A． 時間優(yōu)先
B． 客戶優(yōu)先
C． 價格優(yōu)先
D． 會員優(yōu)先
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