單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、下列關(guān)于《中華人民共和國證券法》的表述，錯誤的是（ ?。?。
A．《中華人民共和國證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B．《中華人民共和國證券法》未對證券發(fā)行前的公開披露信息制度進(jìn)行規(guī)定
C．強調(diào)進(jìn)一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能
D．將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)督職能
2、 保薦機構(gòu)應(yīng)于每年（ ?。┰路菹蛑袊C監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
A．1
B．3
C．4
D．6
3、 證券公司投資銀行應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則，建立有關(guān)隔離制度。
A．保密性
B．內(nèi)部“防火墻”
C．條塊管理
D．業(yè)務(wù)控制
4、 發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，中國證監(jiān)會對其保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行（ ?。┨幜P。
A．暫停保薦機構(gòu)保薦資格6個月，并責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
B．自確認(rèn)之日起3～12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦
C．對保薦代表人采取證券市場禁入的措施
D．自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格
5、 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A．15
B．30
C．40
D．45
6、 關(guān)于公司設(shè)立的子公司，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．子公司具有企業(yè)法人資格
B．子公司不可以設(shè)立分公司
C．子公司不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任
D．子公司沒有獨立的章程
7、 股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶嵱匈Y本，這是遵循（ ?。?。
A．資本確定原則
B．資本維持原則
C．資本不變原則
D．資本實存原則
8、 股份有限公司的股東大會會議由董事會召集，董事長、副董事長都不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（ ?。┮陨隙鹿餐婆e1名董事主持。
A．1/3
B．半數(shù)
C．2/3
D．全體
9、 股東大會以普通決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1/4
B．1/2
C．2/3
D．3/4
10、 公司從稅后利潤中提取法定公積金后，提取任意公積金須經(jīng)（ ）決議。
A．監(jiān)事會
B．董事會
C．股東大會
D．員工大會
1、下列關(guān)于《中華人民共和國證券法》的表述，錯誤的是（ ?。?。
A．《中華人民共和國證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B．《中華人民共和國證券法》未對證券發(fā)行前的公開披露信息制度進(jìn)行規(guī)定
C．強調(diào)進(jìn)一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能
D．將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)督職能
2、 保薦機構(gòu)應(yīng)于每年（ ?。┰路菹蛑袊C監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
A．1
B．3
C．4
D．6
3、 證券公司投資銀行應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則，建立有關(guān)隔離制度。
A．保密性
B．內(nèi)部“防火墻”
C．條塊管理
D．業(yè)務(wù)控制
4、 發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，中國證監(jiān)會對其保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行（ ?。┨幜P。
A．暫停保薦機構(gòu)保薦資格6個月，并責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
B．自確認(rèn)之日起3～12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦
C．對保薦代表人采取證券市場禁入的措施
D．自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格
5、 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A．15
B．30
C．40
D．45
6、 關(guān)于公司設(shè)立的子公司，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．子公司具有企業(yè)法人資格
B．子公司不可以設(shè)立分公司
C．子公司不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任
D．子公司沒有獨立的章程
7、 股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶嵱匈Y本，這是遵循（ ?。?。
A．資本確定原則
B．資本維持原則
C．資本不變原則
D．資本實存原則
8、 股份有限公司的股東大會會議由董事會召集，董事長、副董事長都不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（ ?。┮陨隙鹿餐婆e1名董事主持。
A．1/3
B．半數(shù)
C．2/3
D．全體
9、 股東大會以普通決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1/4
B．1/2
C．2/3
D．3/4
10、 公司從稅后利潤中提取法定公積金后，提取任意公積金須經(jīng)（ ）決議。
A．監(jiān)事會
B．董事會
C．股東大會
D．員工大會
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