單項(xiàng)選擇題
1、 我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。（ ?。?BR> 2、 金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。 （ ?。?BR> 3、 下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是（ ?。?。
A．債券基金
B．股票基金
C．貨幣市場(chǎng)基金
D．衍生證券投資基金
多項(xiàng)選擇題
4、 金融期貨交易的大戶(hù)報(bào)告制度是當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)（ ）。
A．開(kāi)戶(hù)情況
B．交易情況
C．資金來(lái)源
D．交易動(dòng)機(jī)
5、對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（?。?BR> A、信息公開(kāi)披露制度
B、信息報(bào)送制度
C、季報(bào)審計(jì)監(jiān)管
D、年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
6、 依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ）
A．有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程
B．注冊(cè)資本不低于l億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C．主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
D．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
判斷題
7、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)國(guó)有公司組建。（ ?。?BR> 8、我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人無(wú)權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議。（ ?。?BR> 9、 公司債券和股票對(duì)于其發(fā)行者來(lái)說(shuō)都是籌資手段，
10、1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。 （?。?BR>
1、 我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。（ ?。?BR> 2、 金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。 （ ?。?BR> 3、 下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是（ ?。?。
A．債券基金
B．股票基金
C．貨幣市場(chǎng)基金
D．衍生證券投資基金
多項(xiàng)選擇題
4、 金融期貨交易的大戶(hù)報(bào)告制度是當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)（ ）。
A．開(kāi)戶(hù)情況
B．交易情況
C．資金來(lái)源
D．交易動(dòng)機(jī)
5、對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（?。?BR> A、信息公開(kāi)披露制度
B、信息報(bào)送制度
C、季報(bào)審計(jì)監(jiān)管
D、年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
6、 依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ）
A．有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程
B．注冊(cè)資本不低于l億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C．主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
D．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
判斷題
7、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)國(guó)有公司組建。（ ?。?BR> 8、我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人無(wú)權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議。（ ?。?BR> 9、 公司債券和股票對(duì)于其發(fā)行者來(lái)說(shuō)都是籌資手段，
10、1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。 （?。?BR>
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