單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、（ ?。┦侵腹善卑l(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。
A．核準(zhǔn)制
B．注冊(cè)制
C．額度制
D．輔導(dǎo)制
2、 申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料提交（ ）。
A．財(cái)政部
B．中國人民銀行
C．中國銀監(jiān)會(huì)
D．中國證監(jiān)會(huì)
3、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（ ）萬元。
A．5000
B．2000
C．3000
D．1000
4、 下列關(guān)于核準(zhǔn)制的特點(diǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證監(jiān)會(huì)決定股票的發(fā)行價(jià)格
B．發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能
C．發(fā)行審核逐步轉(zhuǎn)向合規(guī)性審核
D．保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)
5、 證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由（ ?。┴?fù)責(zé)監(jiān)管。
A．中國人民銀行
B．國務(wù)院
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．中國保監(jiān)會(huì)
6、 2008年12月31日某有限責(zé)任公司賬面總資產(chǎn)為25000萬元，負(fù)債總額為i0000萬元，實(shí)收資本為8000萬元，凈資產(chǎn)額為15000萬元，則其依法變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額（ ?。?。
A．不得高于15000萬元
B．應(yīng)當(dāng)?shù)扔?5000萬元
C．不得高于8000萬元
D．應(yīng)當(dāng)?shù)扔?000萬元
7、 公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起________日內(nèi)通知債權(quán)人，并于________日內(nèi)在報(bào)紙上公告。（ ?。?BR> A．10，20
B．10，30
C．20，30
D．15，30
8、 股份有限公司經(jīng)理可以決定聘任除應(yīng)由（ ?。Q定聘任以外的負(fù)責(zé)管理人員。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．董事長(zhǎng)
D．監(jiān)事會(huì)
9、 擔(dān)任股份有限公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（ ?。?。
A．根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定。具備擔(dān)任上市公司董事的資格
B．具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則
C．具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)
D．具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性
10、 上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A．3
B．2
C．4
D．6
1、（ ?。┦侵腹善卑l(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。
A．核準(zhǔn)制
B．注冊(cè)制
C．額度制
D．輔導(dǎo)制
2、 申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料提交（ ）。
A．財(cái)政部
B．中國人民銀行
C．中國銀監(jiān)會(huì)
D．中國證監(jiān)會(huì)
3、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（ ）萬元。
A．5000
B．2000
C．3000
D．1000
4、 下列關(guān)于核準(zhǔn)制的特點(diǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證監(jiān)會(huì)決定股票的發(fā)行價(jià)格
B．發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能
C．發(fā)行審核逐步轉(zhuǎn)向合規(guī)性審核
D．保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)
5、 證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由（ ?。┴?fù)責(zé)監(jiān)管。
A．中國人民銀行
B．國務(wù)院
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．中國保監(jiān)會(huì)
6、 2008年12月31日某有限責(zé)任公司賬面總資產(chǎn)為25000萬元，負(fù)債總額為i0000萬元，實(shí)收資本為8000萬元，凈資產(chǎn)額為15000萬元，則其依法變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額（ ?。?。
A．不得高于15000萬元
B．應(yīng)當(dāng)?shù)扔?5000萬元
C．不得高于8000萬元
D．應(yīng)當(dāng)?shù)扔?000萬元
7、 公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起________日內(nèi)通知債權(quán)人，并于________日內(nèi)在報(bào)紙上公告。（ ?。?BR> A．10，20
B．10，30
C．20，30
D．15，30
8、 股份有限公司經(jīng)理可以決定聘任除應(yīng)由（ ?。Q定聘任以外的負(fù)責(zé)管理人員。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．董事長(zhǎng)
D．監(jiān)事會(huì)
9、 擔(dān)任股份有限公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（ ?。?。
A．根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定。具備擔(dān)任上市公司董事的資格
B．具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則
C．具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)
D．具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性
10、 上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A．3
B．2
C．4
D．6
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