一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題o．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．1992年年初，人民幣特種股票即B股在( )證券交易所上市。
A．香港
B.深圳
C.上海
D．紐約
2．新中國證券市場的建立始于( )。
A．1982年
B．1986年
C．1990年
D．1991年
3．可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )的債券。
A．優(yōu)先股
B. B股
C.另一種證券
D．基金
4．信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。
A押金
B.股本
C．資金
D．保證金
5．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。
A．3000萬
B．5000萬
C.1億
D．5億
6．證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。
A．市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
B．市場價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
C市場價(jià)格的波動(dòng)性
D．市場指數(shù)的波動(dòng)性
7．如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A．中間價(jià) B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位
C．可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
D．使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
8．客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，這種委托是( )。
A．電話委托
B．當(dāng)面委托
C市價(jià)委托
D．限價(jià)委托
9．上海證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．005元人民幣。
A．權(quán)證交易
B.債券質(zhì)押式回購交易
C．債券買斷式回購交易
D．基金交易
10．在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A．凈價(jià)交易
B．市價(jià)交易
C全價(jià)交易
D．買賣價(jià)交易
11．在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了( )的申報(bào)原則。
A.時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．會(huì)員優(yōu)先
12．深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為開盤集合競價(jià)時(shí)間。
A．9：20～9：35
B．9：15～9：25
C．9：25～9：35
D．14：57～15：00
13．市場所有參與者可以提交成交申報(bào)申請按指定的價(jià)格與( )全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對成交。
A．意向申報(bào)
B．雙邊報(bào)價(jià)
C.成交申報(bào)
D．定價(jià)申報(bào)
14．證券市場的退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從( )開始實(shí)施的。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004．年l月1日15．中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在( )內(nèi)再次受到深圳證券
交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．18個(gè)月
D．24個(gè)月
16．在深圳證券交易所，當(dāng)( )時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A．收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)
B．通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生
C．當(dāng)日無成交
D．當(dāng)日有成交的
17．一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過( )。
A．10分鐘
B．30分鐘
C．60分鐘
D．90分鐘
18．固定收益平臺(tái)詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向( )家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。
A.10
B．5
C．3
D．1
19．客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利的同時(shí)必須承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
B．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C．采用正確的委托手段
D．根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結(jié)果
20．買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作( )交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。
A．成交說明書
B．成交清單
C．買賣成交報(bào)告單
D．委托說明書
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A．香港
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2．新中國證券市場的建立始于( )。
A．1982年
B．1986年
C．1990年
D．1991年
3．可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )的債券。
A．優(yōu)先股
B. B股
C.另一種證券
D．基金
4．信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。
A押金
B.股本
C．資金
D．保證金
5．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。
A．3000萬
B．5000萬
C.1億
D．5億
6．證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。
A．市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
B．市場價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
C市場價(jià)格的波動(dòng)性
D．市場指數(shù)的波動(dòng)性
7．如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A．中間價(jià) B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位
C．可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
D．使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
8．客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，這種委托是( )。
A．電話委托
B．當(dāng)面委托
C市價(jià)委托
D．限價(jià)委托
9．上海證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．005元人民幣。
A．權(quán)證交易
B.債券質(zhì)押式回購交易
C．債券買斷式回購交易
D．基金交易
10．在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A．凈價(jià)交易
B．市價(jià)交易
C全價(jià)交易
D．買賣價(jià)交易
11．在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了( )的申報(bào)原則。
A.時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．會(huì)員優(yōu)先
12．深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為開盤集合競價(jià)時(shí)間。
A．9：20～9：35
B．9：15～9：25
C．9：25～9：35
D．14：57～15：00
13．市場所有參與者可以提交成交申報(bào)申請按指定的價(jià)格與( )全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對成交。
A．意向申報(bào)
B．雙邊報(bào)價(jià)
C.成交申報(bào)
D．定價(jià)申報(bào)
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C．2003年5月8日
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B．12個(gè)月
C．18個(gè)月
D．24個(gè)月
16．在深圳證券交易所，當(dāng)( )時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A．收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)
B．通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生
C．當(dāng)日無成交
D．當(dāng)日有成交的
17．一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過( )。
A．10分鐘
B．30分鐘
C．60分鐘
D．90分鐘
18．固定收益平臺(tái)詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向( )家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。
A.10
B．5
C．3
D．1
19．客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利的同時(shí)必須承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
B．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C．采用正確的委托手段
D．根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結(jié)果
20．買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作( )交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。
A．成交說明書
B．成交清單
C．買賣成交報(bào)告單
D．委托說明書
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