單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、下列標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)新時(shí)代的法律是（ ?。?。
A．《格拉斯·斯蒂格爾法》
B．《麥克法頓法》
C．《國(guó)民銀行法》
D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
2、 發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（ ）履行保薦職責(zé)。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司
3、 下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的陳述中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％
B．凈資本與負(fù)債的比例不得低于8％
C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
D．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于80％
4、 保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)（ ?。┐我陨希袊?guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。
A．3
B．5
C．7
D．8
5、 凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司（ ?。┑牧鲃?dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
A．現(xiàn)金
B．資產(chǎn)
C．資產(chǎn)負(fù)債
D．所有者權(quán)益
6、 以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起擬訂的章程草案須經(jīng)（ ）通過(guò)。
A．出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2／3以上
B．全體發(fā)起人、認(rèn)股人所持表決權(quán)的2／3以上
C．出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)
D．全體認(rèn)股人所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)
7、 實(shí)行固定資產(chǎn)折舊制度是為了遵循（ ?。┰瓌t。
A．資本確定
B．資本維持
C．資本不變
D．資本增加
8、 股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為（ ?。?。
A．經(jīng)營(yíng)權(quán)和執(zhí)行權(quán)
B．決定權(quán)和審批權(quán)
C．選舉權(quán)和審批權(quán)
D．經(jīng)營(yíng)權(quán)和決定權(quán)
9、 上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)（ ?。┑膿?dān)保對(duì)象提供擔(dān)保。
A．80％
B．70％
C．60％
D．50％
10、 下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述中，正確的是（ ?。?。
A．資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損，擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
B．法定公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損，擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
C．法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30％
D．公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款，應(yīng)當(dāng)列為公司法定公積金
1、下列標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)新時(shí)代的法律是（ ?。?。
A．《格拉斯·斯蒂格爾法》
B．《麥克法頓法》
C．《國(guó)民銀行法》
D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
2、 發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（ ）履行保薦職責(zé)。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司
3、 下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的陳述中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％
B．凈資本與負(fù)債的比例不得低于8％
C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
D．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于80％
4、 保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)（ ?。┐我陨希袊?guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。
A．3
B．5
C．7
D．8
5、 凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司（ ?。┑牧鲃?dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
A．現(xiàn)金
B．資產(chǎn)
C．資產(chǎn)負(fù)債
D．所有者權(quán)益
6、 以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起擬訂的章程草案須經(jīng)（ ）通過(guò)。
A．出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2／3以上
B．全體發(fā)起人、認(rèn)股人所持表決權(quán)的2／3以上
C．出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)
D．全體認(rèn)股人所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)
7、 實(shí)行固定資產(chǎn)折舊制度是為了遵循（ ?。┰瓌t。
A．資本確定
B．資本維持
C．資本不變
D．資本增加
8、 股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為（ ?。?。
A．經(jīng)營(yíng)權(quán)和執(zhí)行權(quán)
B．決定權(quán)和審批權(quán)
C．選舉權(quán)和審批權(quán)
D．經(jīng)營(yíng)權(quán)和決定權(quán)
9、 上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)（ ?。┑膿?dān)保對(duì)象提供擔(dān)保。
A．80％
B．70％
C．60％
D．50％
10、 下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述中，正確的是（ ?。?。
A．資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損，擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
B．法定公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損，擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
C．法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30％
D．公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款，應(yīng)當(dāng)列為公司法定公積金
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