一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1、證券公司從事證券自營業(yè)務可以（ ?。?BR> A． 內(nèi)幕交易
B． 專設自營賬戶
C． 操縱市場
D． 假借他人名義進行自營業(yè)務
2、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ）自動增加相應的股數(shù)。
A． 無償送股比例
B． 有償送股比例
C． 有效送股比例
D． 約定送股比例
3、證券交易所可以針對證券交易中重點監(jiān)控事項進行（ ?。┱{(diào)查，會員及其證券營業(yè)部、投資者應當予以配合。
A． 現(xiàn)場
B． 非現(xiàn)場
C． 現(xiàn)場或非現(xiàn)場
D． 網(wǎng)上
4、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關系的其他證券公司營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿（ ）以上。
A． 半年
B． 1年
C． 2年
D． 3年
5、證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（ ?。﹣碓O立。
A． “監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的三級體制
B． “投資決策機構——自營業(yè)務部門”的二級體制
C． “董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的三級體制
D． “董事會——投資決策部門”的二級體制
6、結算參與人應使用其（ ）完成新股申購的資金交收。
A． 資金交收賬戶
B． 銀行賬戶
C． 證券賬戶
D． 結算賬戶
7、證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險是（ ?。?BR> A． 法律風險
B． 經(jīng)營風險
C． 政策風險
D． 市場風險
8、證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的（ ?。?，以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取。
A． 10%
B． 20%
C． 25%
D． 50%
9、根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為惟一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為（ ?。?。
A． 實際發(fā)行價格
B． 第一筆買人申報價
C． 平均發(fā)行價
D． 發(fā)行底價
10、下列選項中，不具有結算代理人資格的金融機構的是（ ）。
A． 外資商業(yè)銀行
B． 國有獨資商業(yè)銀行
C． 股份制商業(yè)銀行
D． 煙臺住房儲蓄銀行
1、證券公司從事證券自營業(yè)務可以（ ?。?BR> A． 內(nèi)幕交易
B． 專設自營賬戶
C． 操縱市場
D． 假借他人名義進行自營業(yè)務
2、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ）自動增加相應的股數(shù)。
A． 無償送股比例
B． 有償送股比例
C． 有效送股比例
D． 約定送股比例
3、證券交易所可以針對證券交易中重點監(jiān)控事項進行（ ?。┱{(diào)查，會員及其證券營業(yè)部、投資者應當予以配合。
A． 現(xiàn)場
B． 非現(xiàn)場
C． 現(xiàn)場或非現(xiàn)場
D． 網(wǎng)上
4、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關系的其他證券公司營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿（ ）以上。
A． 半年
B． 1年
C． 2年
D． 3年
5、證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（ ?。﹣碓O立。
A． “監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的三級體制
B． “投資決策機構——自營業(yè)務部門”的二級體制
C． “董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的三級體制
D． “董事會——投資決策部門”的二級體制
6、結算參與人應使用其（ ）完成新股申購的資金交收。
A． 資金交收賬戶
B． 銀行賬戶
C． 證券賬戶
D． 結算賬戶
7、證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險是（ ?。?BR> A． 法律風險
B． 經(jīng)營風險
C． 政策風險
D． 市場風險
8、證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的（ ?。?，以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取。
A． 10%
B． 20%
C． 25%
D． 50%
9、根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為惟一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為（ ?。?。
A． 實際發(fā)行價格
B． 第一筆買人申報價
C． 平均發(fā)行價
D． 發(fā)行底價
10、下列選項中，不具有結算代理人資格的金融機構的是（ ）。
A． 外資商業(yè)銀行
B． 國有獨資商業(yè)銀行
C． 股份制商業(yè)銀行
D． 煙臺住房儲蓄銀行
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