一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．在我國，根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為 （ ?。?。
A．自營席位
B．代理席位
C．普通席位
D．專用席位
2．我國（ ）年先后在61個大中城市開放了國庫券市場。
A．1990
B．1992
C．1988
D．1986來源：考試大
3．深圳證券交易所的開業(yè)時間是（ ?。?。
A．1990年7月3日
B．1990年12月19日
C．1991年7月3日
D．1991年12月19日
4．為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ?。?，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．5%
B．25%
C．60%轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
D．100%
5．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠辍?BR> A．5
B．10
C．20
D．30
6．以下不屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為是（ ?。?BR> A．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
C．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
D．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
7．為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ?。?。
A．200%
B．50%
C．100%
D．500%
8．下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（ ）。
A．封閉式基金的總量是不固定的
B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣
C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D．開放式基金以市場價格交易
9．漲跌幅價格的計算公式辦（ ?。?。轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
A．漲跌幅價格=今開盤價*(1±漲跌幅比例)
B．漲跌幅價格=前收盤價*(1±漲跌幅比例)
c．漲跌幅價格=前最高價*(1±漲跌幅比例)
D．漲跌幅價格=前平均價*(1±漲跌幅比例)
10．某國債的起息日是7月15日，交易日是當(dāng)年的l2月28日，則已計息天數(shù)為（ ）天。
A．160
B．165
C．166
D．164
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1．在我國，根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為 （ ?。?。
A．自營席位
B．代理席位
C．普通席位
D．專用席位
2．我國（ ）年先后在61個大中城市開放了國庫券市場。
A．1990
B．1992
C．1988
D．1986來源：考試大
3．深圳證券交易所的開業(yè)時間是（ ?。?。
A．1990年7月3日
B．1990年12月19日
C．1991年7月3日
D．1991年12月19日
4．為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ?。?，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．5%
B．25%
C．60%轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
D．100%
5．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠辍?BR> A．5
B．10
C．20
D．30
6．以下不屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為是（ ?。?BR> A．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
C．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
D．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
7．為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ?。?。
A．200%
B．50%
C．100%
D．500%
8．下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（ ）。
A．封閉式基金的總量是不固定的
B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣
C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D．開放式基金以市場價格交易
9．漲跌幅價格的計算公式辦（ ?。?。轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
A．漲跌幅價格=今開盤價*(1±漲跌幅比例)
B．漲跌幅價格=前收盤價*(1±漲跌幅比例)
c．漲跌幅價格=前最高價*(1±漲跌幅比例)
D．漲跌幅價格=前平均價*(1±漲跌幅比例)
10．某國債的起息日是7月15日，交易日是當(dāng)年的l2月28日，則已計息天數(shù)為（ ）天。
A．160
B．165
C．166
D．164
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