判斷題
1. 基金份額持有人與基金托管人之間的關系是所有者和經營者之間的關系。（ ?。?BR> 多項選擇題
2.
關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（ ）。
A、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B、封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資
C、開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
D、封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
3. 下列屬于證券服務機構的包括（ ?。?BR> A 投資咨詢機構
A．資信評級機構
B．會計師事務所
C．律師事務所
不定項選擇題（1）
4. 2008年4月15日，中國銀行間市場交易商協(xié)會已接受注冊申請的企業(yè)包括（ ?。?BR> A．中國石油天然氣股份有限公司
B．中國核工業(yè)集團公司
C．中國效能建設股份公司
D．中國電信股份有限公司
5. 《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務包括（ ?。?。
A． 以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標
B． 建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場
C． 建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
D． 健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權益
判斷題
6. 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。（ ?。?BR> 7. 金融衍生產品有極強的派生能力和高度的杠桿性。（ ?。?BR> 8. 交易、結算、信息、管理系統(tǒng)屬于集中競價交易系統(tǒng)的4個部分。 （?。?BR> 9. 深圳證券交易所收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(不含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。（ ?。?BR> 10.
證券公司經營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10％計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券，分別按投資規(guī)模的30％和20％計算風險資本準備。 （?。?BR>
1. 基金份額持有人與基金托管人之間的關系是所有者和經營者之間的關系。（ ?。?BR> 多項選擇題
2.
關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（ ）。
A、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B、封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資
C、開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
D、封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
3. 下列屬于證券服務機構的包括（ ?。?BR> A 投資咨詢機構
A．資信評級機構
B．會計師事務所
C．律師事務所
不定項選擇題（1）
4. 2008年4月15日，中國銀行間市場交易商協(xié)會已接受注冊申請的企業(yè)包括（ ?。?BR> A．中國石油天然氣股份有限公司
B．中國核工業(yè)集團公司
C．中國效能建設股份公司
D．中國電信股份有限公司
5. 《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務包括（ ?。?。
A． 以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標
B． 建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場
C． 建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
D． 健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權益
判斷題
6. 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。（ ?。?BR> 7. 金融衍生產品有極強的派生能力和高度的杠桿性。（ ?。?BR> 8. 交易、結算、信息、管理系統(tǒng)屬于集中競價交易系統(tǒng)的4個部分。 （?。?BR> 9. 深圳證券交易所收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(不含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。（ ?。?BR> 10.
證券公司經營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10％計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券，分別按投資規(guī)模的30％和20％計算風險資本準備。 （?。?BR>
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