單項(xiàng)選擇題
1、 將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是（ ）。
A．優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)
B．優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配
C．優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種
D．優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回
2、 股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 3、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（?。?。
A、以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券
B、以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C、以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票
D、按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金
多項(xiàng)選擇題
4、以下上市公司中，（ ?。┻\(yùn)用ADR在國(guó)際市場(chǎng)籌資。
A．中石化
B．儀征化纖
C．馬鞍山鋼鐵
D．中芯國(guó)際
5、
儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有（?。?。
A、發(fā)行對(duì)象不同
B、發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
D、流通或變現(xiàn)方式不同
6、
下列關(guān)于市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是（ ）。
A、利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B、利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C、利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲
D、在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降
不定項(xiàng)選擇題
7、 證券公司的反洗錢義務(wù)包括（ ?。?。
A． 建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B． 設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C． 建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D． 開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作
判斷題
8、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。（ ?。?BR> 9、如果債券發(fā)行人的信譽(yù)差，投資人的風(fēng)險(xiǎn)就大，那么投資人就會(huì)要求更高的收益回報(bào)。（ ?。?BR> 10、公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利（ ?。?BR>
1、 將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是（ ）。
A．優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)
B．優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配
C．優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種
D．優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回
2、 股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 3、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（?。?。
A、以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券
B、以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C、以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票
D、按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金
多項(xiàng)選擇題
4、以下上市公司中，（ ?。┻\(yùn)用ADR在國(guó)際市場(chǎng)籌資。
A．中石化
B．儀征化纖
C．馬鞍山鋼鐵
D．中芯國(guó)際
5、
儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有（?。?。
A、發(fā)行對(duì)象不同
B、發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
D、流通或變現(xiàn)方式不同
6、
下列關(guān)于市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是（ ）。
A、利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B、利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C、利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲
D、在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降
不定項(xiàng)選擇題
7、 證券公司的反洗錢義務(wù)包括（ ?。?。
A． 建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B． 設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C． 建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D． 開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作
判斷題
8、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。（ ?。?BR> 9、如果債券發(fā)行人的信譽(yù)差，投資人的風(fēng)險(xiǎn)就大，那么投資人就會(huì)要求更高的收益回報(bào)。（ ?。?BR> 10、公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利（ ?。?BR>
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