單項選擇題
1、在執(zhí)行融資融券業(yè)務(wù)時，證券公司應(yīng)當(dāng)（?。┯嬎憧蛻艚淮娴膿?dān)保物價值。
2、金融債券的發(fā)行主體是（ ?。?。
3、 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期不少于（ ?。﹤€月 p337
A．9
B．12
C．18
D．24
4、下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是（ ?。?。
A．證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價
B．證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C．證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D．證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
5、 整個證券市場的核心是（ ?。?。
A．證券交易所
B．證券投資者
C．證券發(fā)行人
D．證券中介機構(gòu)
不定項選擇題
6、 下列關(guān)于附息債券的說法正確的有（ ?。?。
A． 在債券存續(xù)期內(nèi)，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)
B． 按照計息方式可分為固定利率債券和浮動利率債券
C． 可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利息，稱為“緩息債券”
D． 債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付
7、 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（ ?。?。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．提高證券公司經(jīng)營效率和效果
判斷題
8、 貨幣證券是有價證券的主要形式。（ ?。?BR> 9、 企業(yè)年金基金財產(chǎn)中的單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的20%。（ ）
10、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的8％計算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
1、在執(zhí)行融資融券業(yè)務(wù)時，證券公司應(yīng)當(dāng)（?。┯嬎憧蛻艚淮娴膿?dān)保物價值。
2、金融債券的發(fā)行主體是（ ?。?。
3、 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期不少于（ ?。﹤€月 p337
A．9
B．12
C．18
D．24
4、下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是（ ?。?。
A．證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價
B．證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C．證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D．證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
5、 整個證券市場的核心是（ ?。?。
A．證券交易所
B．證券投資者
C．證券發(fā)行人
D．證券中介機構(gòu)
不定項選擇題
6、 下列關(guān)于附息債券的說法正確的有（ ?。?。
A． 在債券存續(xù)期內(nèi)，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)
B． 按照計息方式可分為固定利率債券和浮動利率債券
C． 可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利息，稱為“緩息債券”
D． 債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付
7、 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（ ?。?。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．提高證券公司經(jīng)營效率和效果
判斷題
8、 貨幣證券是有價證券的主要形式。（ ?。?BR> 9、 企業(yè)年金基金財產(chǎn)中的單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的20%。（ ）
10、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的8％計算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
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