單項(xiàng)選擇題
1. 下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、規(guī)模越來(lái)越大
B、期限趨于長(zhǎng)期化
C、市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
D、發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
2. 公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（ ?。?。
3. （ ?。┲荒茉谄跈?quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推后。
A．美式期權(quán)
B．歐式期權(quán)
C．看漲期權(quán)
D．看跌期權(quán)
4. 基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是（ ?。┑倪\(yùn)行機(jī)制。
A．相互聯(lián)系
B．相互促進(jìn)
C．相互競(jìng)爭(zhēng)
D．相互制衡
5. 目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（ ?。?。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
6. （ ）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
A．金融互換
B．期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
C．金融遠(yuǎn)期
D．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
不定項(xiàng)
7. 下列關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系
B．基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管
C．對(duì)持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人，難以確?；鹳Y產(chǎn)的安全
D．對(duì)基金托管人而言，必須對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為
判斷題
8. 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納證券投資者保護(hù)基金，對(duì)于不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每年后30個(gè)工作日內(nèi)按該年事先核定的比例預(yù)繳；并在審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金。（ ）
9.
證券發(fā)行上市保薦制度是指由保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行上市的推薦和輔導(dǎo)，經(jīng)盡職調(diào)查核實(shí)公司發(fā)行文件資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。（?。?BR> 10.
大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券的成交總量。
（?。?BR>
1. 下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、規(guī)模越來(lái)越大
B、期限趨于長(zhǎng)期化
C、市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
D、發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
2. 公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（ ?。?。
3. （ ?。┲荒茉谄跈?quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推后。
A．美式期權(quán)
B．歐式期權(quán)
C．看漲期權(quán)
D．看跌期權(quán)
4. 基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是（ ?。┑倪\(yùn)行機(jī)制。
A．相互聯(lián)系
B．相互促進(jìn)
C．相互競(jìng)爭(zhēng)
D．相互制衡
5. 目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（ ?。?。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
6. （ ）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
A．金融互換
B．期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
C．金融遠(yuǎn)期
D．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
不定項(xiàng)
7. 下列關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系
B．基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管
C．對(duì)持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人，難以確?；鹳Y產(chǎn)的安全
D．對(duì)基金托管人而言，必須對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為
判斷題
8. 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納證券投資者保護(hù)基金，對(duì)于不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每年后30個(gè)工作日內(nèi)按該年事先核定的比例預(yù)繳；并在審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金。（ ）
9.
證券發(fā)行上市保薦制度是指由保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行上市的推薦和輔導(dǎo)，經(jīng)盡職調(diào)查核實(shí)公司發(fā)行文件資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。（?。?BR> 10.
大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券的成交總量。
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