單項選擇題
1、認購公司型基金的投資人是基金公司的（ ?。?BR>
2、
下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的對比正確的是（?。?。
A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷
B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多
C、外國債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅
D、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等
3、 我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨?公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
多項選擇題
4、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列論述正確的有（ ?。?。
5、下列屬于（ ）情形的，首個交易日無價格漲幅限制。
6、當上市公司出現(xiàn)下列（?。┣樾蔚?，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風險警示。
A、最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100％以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)
B、最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50％以上
C、公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責
D、連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于l00萬股
不定項選擇題
7、下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計算的股份指數(shù)有（ ?。?。
A．上證綜合指數(shù)
B．上證180指數(shù)
C．深證綜合指數(shù)
D．深圳成份股指數(shù)
判斷題
8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少十二次分配收益。 （?。?BR> 9、創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應及時披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶。（ ）
A．正確
B．錯誤
10、
按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10％，發(fā)行人可以延期支付利息。 （ ）
1、認購公司型基金的投資人是基金公司的（ ?。?BR>
2、
下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的對比正確的是（?。?。
A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷
B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多
C、外國債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅
D、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等
3、 我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨?公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
多項選擇題
4、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列論述正確的有（ ?。?。
5、下列屬于（ ）情形的，首個交易日無價格漲幅限制。
6、當上市公司出現(xiàn)下列（?。┣樾蔚?，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風險警示。
A、最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100％以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)
B、最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50％以上
C、公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責
D、連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于l00萬股
不定項選擇題
7、下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計算的股份指數(shù)有（ ?。?。
A．上證綜合指數(shù)
B．上證180指數(shù)
C．深證綜合指數(shù)
D．深圳成份股指數(shù)
判斷題
8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少十二次分配收益。 （?。?BR> 9、創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應及時披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶。（ ）
A．正確
B．錯誤
10、
按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10％，發(fā)行人可以延期支付利息。 （ ）
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