一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、上海證券交易所和深圳證券交易所自（ ?。┢饘?shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。{Page}
2、在年度報(bào)告中，對(duì)持股（ ?。┮陨系姆ㄈ斯蓶|，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。{Page}
3、證券公司持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（ ?。?，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。{Page}
4、ETF是一種（ ?。?。{Page}
5、深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)品種有（ ?。﹤€(gè)。{Page}
6、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（ ）。{Page}
7、下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（ ?。?。{Page}
8、在證券交易所外，由證券商組織，按協(xié)議定價(jià)規(guī)則進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓買(mǎi)賣(mài)的市場(chǎng)在該市場(chǎng)的交易中，證券商可以撮合委托條件吻合的買(mǎi)賣(mài)雙方成交，也可以自己作為交易的一方直接與委托者達(dá)成協(xié)議的市場(chǎng)是（ ?。?。{Page}
9、某標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為100萬(wàn)元，T日賣(mài)出R003共4000萬(wàn)元，成交價(jià)為9%，回購(gòu)到期前無(wú)其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為（ ?。Page}
10、證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是（ ?。Page}
1、上海證券交易所和深圳證券交易所自（ ?。┢饘?shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。{Page}
2、在年度報(bào)告中，對(duì)持股（ ?。┮陨系姆ㄈ斯蓶|，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。{Page}
3、證券公司持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（ ?。?，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。{Page}
4、ETF是一種（ ?。?。{Page}
5、深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)品種有（ ?。﹤€(gè)。{Page}
6、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（ ）。{Page}
7、下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（ ?。?。{Page}
8、在證券交易所外，由證券商組織，按協(xié)議定價(jià)規(guī)則進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓買(mǎi)賣(mài)的市場(chǎng)在該市場(chǎng)的交易中，證券商可以撮合委托條件吻合的買(mǎi)賣(mài)雙方成交，也可以自己作為交易的一方直接與委托者達(dá)成協(xié)議的市場(chǎng)是（ ?。?。{Page}
9、某標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為100萬(wàn)元，T日賣(mài)出R003共4000萬(wàn)元，成交價(jià)為9%，回購(gòu)到期前無(wú)其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為（ ?。Page}
10、證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是（ ?。Page}
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