一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1、 證券市場需求，即證券市場資金量的供給，主要是指（ ?。?。
A． 能夠進入股市購買股票的資金總量
B． 能夠進入證券市場的資金總量
C． 二級市場的資金總量
D． 一級市場的資金總量
2、 會計政策是指（ ?。?。
A． 企業(yè)對其結(jié)果不確定的交易或事項以最近可利用的信息為基礎(chǔ)所作的判斷
B． 企業(yè)在會計核算時所遵循的具體原則
C． 可能導致企業(yè)發(fā)生損益的不確定狀態(tài)或情形
D． 自年度資產(chǎn)負債表日至財務(wù)報告批準報出日之間發(fā)生的需要告訴或說明的事項
3、 轉(zhuǎn)換貼水比率的計算公式是（ ?。?。
A． 轉(zhuǎn)換貼水/可轉(zhuǎn)換證券的市場價格×100%
B． 轉(zhuǎn)換貼水/可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值×100%
C． (轉(zhuǎn)換平價一標的股票的市場價格)/可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值×100%
D． (標的股票的市場價格一轉(zhuǎn)換平價)/可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值×100%
4、 下列不屬于基本分析法特點的是（ ?。?。
A． 以經(jīng)濟學、金融學、財務(wù)管理學及投資學等基本原理為依據(jù)
B． 對決定證券價值及價格的基本要素進行分析
C． 根據(jù)證券市場自身變化規(guī)律得出結(jié)果的分析方法
D． 評估證券的投資價值，判斷證券的合理價位，提出相應(yīng)的投資建議
5、 （ ）是確保股東充分行使權(quán)力的最基礎(chǔ)的制度安排。
A． 股東大會制度
B． 董事會制度
C． 獨立董事制度
D． 監(jiān)事會制度
6、 從長期看，在上市公司的行業(yè)結(jié)構(gòu)與該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本一致的情況下，股票平均價格的變動與GDP的變化趨勢是（ ?。?。
A． 相吻合的
B． 相背離的
C． 不相關(guān)的
D． 關(guān)系不確定的
7、 某債券期限5年，面值1 000元，年息60元，市場售價1 020元，則該債券的到期收益率（ ?。?。
A． 為6%
B． 高于6%
C． 低于6%
D． 為30%
8、 下列不屬于無套利均衡原理的是（ ?。?。
A． 是金融工程的核心分析原理
B． 確定資產(chǎn)在市場均衡狀態(tài)下的價格
C． 無套利意義上的價格均衡規(guī)定了市場一種不穩(wěn)定狀態(tài)
D． 抓住了金融市場均衡的本質(zhì)
9、 目前某一基金的持倉股票組合的Bs為1.2，如基金經(jīng)理預測大盤將會下跌，他準備將組合的βF降至0.8，假設(shè)現(xiàn)貨市值為1億元，滬深300期貨指數(shù)為3 000點，則他可以在貨市場賣空的合約份數(shù)為（ ?。?。
A． 35份
B． -35份
C． 36份
D． -36份
10、 證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是（ ）。
A． 市場席位進入、賬戶管理
B． 提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬
C． 證券結(jié)算清算
D． 證券的存管
1、 證券市場需求，即證券市場資金量的供給，主要是指（ ?。?。
A． 能夠進入股市購買股票的資金總量
B． 能夠進入證券市場的資金總量
C． 二級市場的資金總量
D． 一級市場的資金總量
2、 會計政策是指（ ?。?。
A． 企業(yè)對其結(jié)果不確定的交易或事項以最近可利用的信息為基礎(chǔ)所作的判斷
B． 企業(yè)在會計核算時所遵循的具體原則
C． 可能導致企業(yè)發(fā)生損益的不確定狀態(tài)或情形
D． 自年度資產(chǎn)負債表日至財務(wù)報告批準報出日之間發(fā)生的需要告訴或說明的事項
3、 轉(zhuǎn)換貼水比率的計算公式是（ ?。?。
A． 轉(zhuǎn)換貼水/可轉(zhuǎn)換證券的市場價格×100%
B． 轉(zhuǎn)換貼水/可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值×100%
C． (轉(zhuǎn)換平價一標的股票的市場價格)/可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值×100%
D． (標的股票的市場價格一轉(zhuǎn)換平價)/可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值×100%
4、 下列不屬于基本分析法特點的是（ ?。?。
A． 以經(jīng)濟學、金融學、財務(wù)管理學及投資學等基本原理為依據(jù)
B． 對決定證券價值及價格的基本要素進行分析
C． 根據(jù)證券市場自身變化規(guī)律得出結(jié)果的分析方法
D． 評估證券的投資價值，判斷證券的合理價位，提出相應(yīng)的投資建議
5、 （ ）是確保股東充分行使權(quán)力的最基礎(chǔ)的制度安排。
A． 股東大會制度
B． 董事會制度
C． 獨立董事制度
D． 監(jiān)事會制度
6、 從長期看，在上市公司的行業(yè)結(jié)構(gòu)與該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本一致的情況下，股票平均價格的變動與GDP的變化趨勢是（ ?。?。
A． 相吻合的
B． 相背離的
C． 不相關(guān)的
D． 關(guān)系不確定的
7、 某債券期限5年，面值1 000元，年息60元，市場售價1 020元，則該債券的到期收益率（ ?。?。
A． 為6%
B． 高于6%
C． 低于6%
D． 為30%
8、 下列不屬于無套利均衡原理的是（ ?。?。
A． 是金融工程的核心分析原理
B． 確定資產(chǎn)在市場均衡狀態(tài)下的價格
C． 無套利意義上的價格均衡規(guī)定了市場一種不穩(wěn)定狀態(tài)
D． 抓住了金融市場均衡的本質(zhì)
9、 目前某一基金的持倉股票組合的Bs為1.2，如基金經(jīng)理預測大盤將會下跌，他準備將組合的βF降至0.8，假設(shè)現(xiàn)貨市值為1億元，滬深300期貨指數(shù)為3 000點，則他可以在貨市場賣空的合約份數(shù)為（ ?。?。
A． 35份
B． -35份
C． 36份
D． -36份
10、 證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是（ ）。
A． 市場席位進入、賬戶管理
B． 提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬
C． 證券結(jié)算清算
D． 證券的存管
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