第三章 基金的募集、交易與登記習(xí)題
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為()內(nèi)。
A.一個(gè)月
B.二個(gè)月
C.三個(gè)月
D.四個(gè)月
答案：C
2、封閉式基金募集不成功，()必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
答案：D
3、某投資者欲通過(guò)基金管理人以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)10000份ETF份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，那么他需要準(zhǔn)備的金額為( )元。
A.10000
B.10100
C.10050
D.9950
答案：B
4、投資者贖回申請(qǐng)成功后,基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng),贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回之日起不超過(guò)( )個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人資金賬戶。
A.3
B.5
C.7
D.9
答案：C
5、開(kāi)放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于( )。
A.1億元
B.2億元
C.5億元
D.10億元
答案：B
6、由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于( )。
A.禁止現(xiàn)金替代
B.可以現(xiàn)金替代
C.必須現(xiàn)金替代
D.可能現(xiàn)金替代
答案：C
7、投資者申購(gòu)基金成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù),投資者自( )日起有權(quán)贖回該部分基金。
A.T+0，T+1
B.T+0，T+2
C.T+1，T+1 來(lái)源:考試大網(wǎng)
D.T+1，T+2
答案：D
8、目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為( )元。
A.100
B.1000
C.500
D.10000
答案：B
9、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金之日起( )作出核準(zhǔn)的決定。
A.2個(gè)月內(nèi)
B.4個(gè)月內(nèi)
C.6個(gè)月內(nèi)
D.8個(gè)月內(nèi)
答案：C
10、投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于( )日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
A.T+0
B.T+1
C.T+2 來(lái)源：考試大
D.T+3
答案：C
11、目前,我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在( )以下。
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
答案：B
12、我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為( )個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案：C
13、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為( )。
A.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)
B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)
C.公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)
D.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)
答案：A
14、個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶時(shí)，每個(gè)有效證件允許開(kāi)設(shè)( )個(gè)基金賬戶。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：A
15、投資者在T日申購(gòu)、贖回ETF成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在( )后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
A.T日收市
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
答案：B
16、我國(guó)股票開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)采用( )。
A.已知價(jià)法
B.未知價(jià)法
C.賬面價(jià)值法
D.估計(jì)價(jià)值法
答案：B
17、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自( )日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。
A.T+0
B.T+l
C.T+2
D.T+3
答案：C
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為()內(nèi)。
A.一個(gè)月
B.二個(gè)月
C.三個(gè)月
D.四個(gè)月
答案：C
2、封閉式基金募集不成功，()必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
答案：D
3、某投資者欲通過(guò)基金管理人以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)10000份ETF份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，那么他需要準(zhǔn)備的金額為( )元。
A.10000
B.10100
C.10050
D.9950
答案：B
4、投資者贖回申請(qǐng)成功后,基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng),贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回之日起不超過(guò)( )個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人資金賬戶。
A.3
B.5
C.7
D.9
答案：C
5、開(kāi)放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于( )。
A.1億元
B.2億元
C.5億元
D.10億元
答案：B
6、由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于( )。
A.禁止現(xiàn)金替代
B.可以現(xiàn)金替代
C.必須現(xiàn)金替代
D.可能現(xiàn)金替代
答案：C
7、投資者申購(gòu)基金成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù),投資者自( )日起有權(quán)贖回該部分基金。
A.T+0，T+1
B.T+0，T+2
C.T+1，T+1 來(lái)源:考試大網(wǎng)
D.T+1，T+2
答案：D
8、目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為( )元。
A.100
B.1000
C.500
D.10000
答案：B
9、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金之日起( )作出核準(zhǔn)的決定。
A.2個(gè)月內(nèi)
B.4個(gè)月內(nèi)
C.6個(gè)月內(nèi)
D.8個(gè)月內(nèi)
答案：C
10、投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于( )日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
A.T+0
B.T+1
C.T+2 來(lái)源：考試大
D.T+3
答案：C
11、目前,我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在( )以下。
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
答案：B
12、我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為( )個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案：C
13、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為( )。
A.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)
B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)
C.公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)
D.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)
答案：A
14、個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶時(shí)，每個(gè)有效證件允許開(kāi)設(shè)( )個(gè)基金賬戶。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：A
15、投資者在T日申購(gòu)、贖回ETF成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在( )后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
A.T日收市
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
答案：B
16、我國(guó)股票開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)采用( )。
A.已知價(jià)法
B.未知價(jià)法
C.賬面價(jià)值法
D.估計(jì)價(jià)值法
答案：B
17、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自( )日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。
A.T+0
B.T+l
C.T+2
D.T+3
答案：C
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