一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1．基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．集合理財(cái)
B．專(zhuān)業(yè)管理
C．組合投資
D．利益共享
2．在我國(guó)，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在（ ?。┲屑s定。
A．基金份額上市交易公告書(shū)
B．招募說(shuō)明書(shū)
C．基金合同
D．基金托管協(xié)議
3．1940年，（ ?。╊C布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》。
A．英國(guó)
B．美國(guó)
C．瑞士
D．法國(guó)
4．基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（ ?。?。
A．受托資產(chǎn)管理
B．基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核
C．基金資產(chǎn)的保管
D．基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
5．同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類(lèi)型是（ ?。?BR> A．股票基金
B．債券基金
C．混合基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
6．保本基金提供的保證類(lèi)型一般不包括（ ?。?BR> A．本金保證
B．收益保證
C．紅利保證
D．風(fēng)險(xiǎn)保證
7．我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠投資的金融工具不包括（ ?。?。
A．1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款
B．剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的債券
C．信用等級(jí)較高的可轉(zhuǎn)換債券
D．剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
8．ETF一般采用（ ?。┑耐顿Y策略。
A．完全主動(dòng)式
B．完全被動(dòng)式
C．被動(dòng)式和主動(dòng)式相結(jié)合
D．被動(dòng)式和主動(dòng)式相交替
9．基金募集失敗，（ ）應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
10．封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（ ?。┮陨?。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
1．基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．集合理財(cái)
B．專(zhuān)業(yè)管理
C．組合投資
D．利益共享
2．在我國(guó)，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在（ ?。┲屑s定。
A．基金份額上市交易公告書(shū)
B．招募說(shuō)明書(shū)
C．基金合同
D．基金托管協(xié)議
3．1940年，（ ?。╊C布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》。
A．英國(guó)
B．美國(guó)
C．瑞士
D．法國(guó)
4．基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（ ?。?。
A．受托資產(chǎn)管理
B．基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核
C．基金資產(chǎn)的保管
D．基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
5．同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類(lèi)型是（ ?。?BR> A．股票基金
B．債券基金
C．混合基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
6．保本基金提供的保證類(lèi)型一般不包括（ ?。?BR> A．本金保證
B．收益保證
C．紅利保證
D．風(fēng)險(xiǎn)保證
7．我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠投資的金融工具不包括（ ?。?。
A．1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款
B．剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的債券
C．信用等級(jí)較高的可轉(zhuǎn)換債券
D．剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
8．ETF一般采用（ ?。┑耐顿Y策略。
A．完全主動(dòng)式
B．完全被動(dòng)式
C．被動(dòng)式和主動(dòng)式相結(jié)合
D．被動(dòng)式和主動(dòng)式相交替
9．基金募集失敗，（ ）應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
10．封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（ ?。┮陨?。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |