考試大證券從業(yè)站出題
一、單選題
開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（ ?。﹤€月。
A．1
B．2
C．3
D．4
【正確答案】：?C
【參考解析】：?開放式基金的封閉期最長不超過3個月。來源：考試大的美女編輯們
二、多選題
基金資產(chǎn)估值程序包括（ ?。?。
A．基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算來源：考試大的美女編輯們
B．基金日常估值由基金管理人進行
C．基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果以加密傳真報給基金托管人；基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人
D．基金日常估值由基金托管人進行www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
【正確答案】：?A,?B,?C
【參考解析】：?基金日常估值由基金管理人進行?；鹳Y產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后,將估值結果加蓋業(yè)務公章以書面形式加密傳真至基金托管人,基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核；基金托管人復核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業(yè)務公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。估值程序基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。本文來源:考試大網(wǎng)
三、判斷題
在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應編制并披露基金上市交易公告書。?（??）
【正確答案】：?對
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A．1
B．2
C．3
D．4
【正確答案】：?C
【參考解析】：?開放式基金的封閉期最長不超過3個月。來源：考試大的美女編輯們
二、多選題
基金資產(chǎn)估值程序包括（ ?。?。
A．基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算來源：考試大的美女編輯們
B．基金日常估值由基金管理人進行
C．基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果以加密傳真報給基金托管人；基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人
D．基金日常估值由基金托管人進行www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
【正確答案】：?A,?B,?C
【參考解析】：?基金日常估值由基金管理人進行?；鹳Y產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后,將估值結果加蓋業(yè)務公章以書面形式加密傳真至基金托管人,基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核；基金托管人復核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業(yè)務公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。估值程序基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。本文來源:考試大網(wǎng)
三、判斷題
在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應編制并披露基金上市交易公告書。?（??）
【正確答案】：?對
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