一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 封閉式基金單位的交易方式是（ ?。?BR> A．贖回
B．證券交易所內(nèi)交易
C．柜臺交易
D．場外交易
2、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。
A．平價發(fā)行
B．溢價發(fā)行
C．折價發(fā)行
D．都不是
3、 根據(jù)規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務(wù)達（ ）年以上。
A．5
B．10
C．20
D．30
4、 某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ?。?。
A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
5、 看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（ ?。┑臋?quán)利。
A．買入
B．賣出
C．持有
D．以上都是
6、 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行人通過中介機構(gòu)發(fā)行
B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少
C．發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D．采取公示制度
7、 關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的
B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)
C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定
D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)
8、 證券交易所必須限定（ ）。
A．上市公司數(shù)量
B．會員數(shù)量
C．證券交易數(shù)額
D．交易席位數(shù)量
9、 公司利用債券或者應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作（ ?。?。
A．建業(yè)股息
B．負債股息
C．財產(chǎn)股息
D．股票股息
10、 契約型基金是基于（ ?。┙M織起來的代理投資方式。
A．公約原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理
1、 封閉式基金單位的交易方式是（ ?。?BR> A．贖回
B．證券交易所內(nèi)交易
C．柜臺交易
D．場外交易
2、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。
A．平價發(fā)行
B．溢價發(fā)行
C．折價發(fā)行
D．都不是
3、 根據(jù)規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務(wù)達（ ）年以上。
A．5
B．10
C．20
D．30
4、 某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ?。?。
A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
5、 看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（ ?。┑臋?quán)利。
A．買入
B．賣出
C．持有
D．以上都是
6、 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行人通過中介機構(gòu)發(fā)行
B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少
C．發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D．采取公示制度
7、 關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的
B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)
C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定
D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)
8、 證券交易所必須限定（ ）。
A．上市公司數(shù)量
B．會員數(shù)量
C．證券交易數(shù)額
D．交易席位數(shù)量
9、 公司利用債券或者應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作（ ?。?。
A．建業(yè)股息
B．負債股息
C．財產(chǎn)股息
D．股票股息
10、 契約型基金是基于（ ?。┙M織起來的代理投資方式。
A．公約原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理
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