一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.新中國證券交易市場最先試辦的業(yè)務(wù)是（ ?。?BR> A．國庫券轉(zhuǎn)讓
B．股票柜臺買賣
C．企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓
D．人民幣特種股票在交易所買賣
2.（ ?。┎粚儆谠谖覈鴱娬{(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
A．上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開
B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布
C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開
D．股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布
3.下列關(guān)于認股權(quán)證的表述中，正確的是（ ?。?。
A．認股權(quán)證不能在場外市場交易
B．認股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
D．從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
D．認股權(quán)證持有者可在任一時間以任一價格買人公司發(fā)行的股票
4.在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ?。?。
A．投機收入
B．傭金收入
C．投資收入
D．買賣證券的差價
5.根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（ ?。?。
A．有形席位和無形席位
B．普通席位和專用席位
C．購入席位和售出席位
D．代理席位和自營席位
6，境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得（ ）頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。
A．證監(jiān)會
B．國家外匯管理局
C．交易所
D．國務(wù)院
7.證券交易所會員應(yīng)當于（ ）向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。
A．每年4月30日前
B．每月前7個工作日內(nèi)
C．每年7月30日前
D．每月后7個工作日內(nèi)
8.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ）。
A．清算
B．交收
C．成交
D．競價
9.（ ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定。
A．《風險提示書》
B．《證券交易委托代理協(xié)議》
C．《客戶須知》
D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
10.證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ?。┝P款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．30萬元以上60萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
1.新中國證券交易市場最先試辦的業(yè)務(wù)是（ ?。?BR> A．國庫券轉(zhuǎn)讓
B．股票柜臺買賣
C．企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓
D．人民幣特種股票在交易所買賣
2.（ ?。┎粚儆谠谖覈鴱娬{(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
A．上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開
B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布
C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開
D．股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布
3.下列關(guān)于認股權(quán)證的表述中，正確的是（ ?。?。
A．認股權(quán)證不能在場外市場交易
B．認股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
D．從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
D．認股權(quán)證持有者可在任一時間以任一價格買人公司發(fā)行的股票
4.在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ?。?。
A．投機收入
B．傭金收入
C．投資收入
D．買賣證券的差價
5.根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（ ?。?。
A．有形席位和無形席位
B．普通席位和專用席位
C．購入席位和售出席位
D．代理席位和自營席位
6，境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得（ ）頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。
A．證監(jiān)會
B．國家外匯管理局
C．交易所
D．國務(wù)院
7.證券交易所會員應(yīng)當于（ ）向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。
A．每年4月30日前
B．每月前7個工作日內(nèi)
C．每年7月30日前
D．每月后7個工作日內(nèi)
8.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ）。
A．清算
B．交收
C．成交
D．競價
9.（ ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定。
A．《風險提示書》
B．《證券交易委托代理協(xié)議》
C．《客戶須知》
D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
10.證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ?。┝P款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．30萬元以上60萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
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