2015年證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題(二)

模擬試卷(二)
    　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
    　　1．投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季度末總資產(chǎn)的（　?。?BR>    A．10%
    B．20%
    C．30%
    D．40%
    2．通常，股票分割往往會導(dǎo)致股價（　　）。
    A．上漲
    B．下降
    C．不變
    D．急劇下降
    3．指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（　　）的選擇有密切關(guān)系。
    A．成分股票
    B．基礎(chǔ)指數(shù)
    C．受托人
    D．投資人
    4．關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯誤的是（　?。?。
    A．金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
    B．利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄價格有利變動可能獲得的利益
    C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益
    D．在現(xiàn)實(shí)的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
    5．由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險屬于（　　）。
    A．利率風(fēng)險
    B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
    C．購買力風(fēng)險
    D．違約風(fēng)險
    6．下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是（　?。?。
    A．企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品
    B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購
    C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
    D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金
    7．關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費(fèi)，下列說法正確的是（　　）。
    A．兩者均包含
    B．兩者都包含
    C．前者不包含，后者包含
    D．前者包含，后者不包含
    8．金融期貨的主要交易制度不包括（　?。?。
    A．逐日盯市制度
    B．分散交易制度
    C．限倉制度
    D．每日價格波動限制及斷路器原則
    9．只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是（　?。?BR>    A．股票期權(quán)
    B．股票指數(shù)期權(quán)
    C．利率期權(quán)
    D．貨幣期權(quán)。
    10．外國公司的股票在美國上市通常采用（　　）形式。
    A．股票
    B．存托憑證
    C．認(rèn)股權(quán)證
    D．股票期權(quán)
    11．若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為（　?。?。
    A．多頭套期保值
    B．空頭套期保值．
    C．牛市套期保值
    D．熊市套期保值
    12．如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（　?。?。
    A．大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
    B．保持相反的關(guān)系
    C．兩者沒有任何關(guān)系
    D．大體保持相等的關(guān)系
    13．下列等項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（　　）。
    A．證券賬戶設(shè)立
    B．實(shí)物證券的保管
    C．記名證券的存管和過戶
    D．發(fā)表證券投資咨詢報告
    14． （　　）是證券交易市場的核心。
    A．證券交易所
    B．證券投資者
    C．證券發(fā)行人
    D．證券公司
    15．對于金融期權(quán)交易雙：亨開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（　?。?。
    A．交易雙方均需開立保證金賬戶
    B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求
    C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求
    D．交易雙方均無需開立保證金賬戶
    16．對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是（　?。?。
    A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
    B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
    C．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
    D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
    17．我國《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報告罪的，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（　?。┝P金。
    A．1萬元以上5萬元以下
    B．1萬元以上l0萬元以下
    C．2萬元以上20萬元以下
    D．2萬元以上20萬元以下
    18．關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的有（　?。?。
    A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡單平均加權(quán)方法計(jì)算
    B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)
    C．符合基本條件的債券自下個月第1個交易日起計(jì)入指數(shù)
    D．當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
    19． （　　）是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
    A．主動型基金
    B．保本基金
    C．QDII基金
    D．分級基金
    20．基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中 持續(xù)計(jì)提一定比例的（　?。?。
    A．基金交易費(fèi)
    B．銷售服務(wù)費(fèi)
    C．申購費(fèi)
    D．基金運(yùn)作費(fèi)
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