2015年證券市場基礎(chǔ)知識全真模擬試卷及答案解析(一)

證劵業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》全真模擬試卷（一）
    一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
    　　1．提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的所有權(quán)，說明提貨單是一種（　?。?。
    A．商品證券
    B．貨幣證券
    C．金融證券
    D．資本證券
    2．證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明TiiE券具有（　?。?。
    A．期限性
    B．風(fēng)險(xiǎn)性
    C．流動(dòng)性
    D．收益性
    3．中央銀行在證券市場上買賣政府證券，以（　　）操作作為政策手段。
    A．套期保值
    B．投融資
    C．公開市場
    D．盈利性
    4．所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的（　?。?。
    A．10％
    B．15％
    C．20％
    D．30％
    5．下列屬于投資適當(dāng)性要求的是（　?。?。
    A．特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
    B．適合的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品
    C．適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
    D．特定的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品
    6．在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（　?。┑馁I賣。
    A．債券
    B．股票
    C．商業(yè)票據(jù)
    D．國家債券
    7。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約（　?。瑢?shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。
    A．特級銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同
    B．特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同
    C．特級錫期貨標(biāo)準(zhǔn)合同
    D．特級鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同
    8．2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（　　）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來從事境外直接投資。
    A．浦東新區(qū)
    B．天津?yàn)I海新區(qū)
    C．深圳濱海新區(qū)
    D．北京
    9．股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的（　?。?。
    A．真實(shí)資本
    B．債務(wù)資金
    C．虛擬資本
    D．應(yīng)付賬款
    10．以下關(guān)于股利政策的說法中錯(cuò)誤的是（　?。?。
    A．股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路’
    B．股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)
    C．股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念
    D．穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)
    11．股票的市場價(jià)格總是圍繞其（　?。┎▌?dòng)。
    A．內(nèi)在價(jià)值
    B．清算價(jià)值
    C．票面價(jià)值
    D．賬面價(jià)值
    12．一般說來，以下說法中正確的是（　?。?BR>    A．當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、利息等支出增加，使得利潤減少，引起股價(jià)下降
    B．當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)。企業(yè)因原材料、工資、利息等支出增加，使得利潤減少，引起股價(jià)上升
    C．當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、利息等支出減少，使得利潤增加，引起股價(jià)下降
    D．當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、利息等支出減少，使得利潤增加，引起股價(jià)上升
    13．普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（　　）之時(shí)。
    A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
    B．公司解散清算
    C．公司連續(xù)5年虧損
    D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
    14．依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為（　　）。
    A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
    B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
    C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
    D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
    15．（　?。┦侵钙髽I(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
    A．社會公眾股
    B．法人股
    C．外資股
    D．國家股
    16．非流通股股東提出公司股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司（　?。┱偌疉股市場相關(guān)股東舉行會議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
    A．董事會
    B．股東大會
    C．監(jiān)事會
    D．高管人員
    17．關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述中錯(cuò)誤的是（　?。?。
    A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
    B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
    C．債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外
    D．債券代表債券投資者的權(quán)利，且這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)
    18．關(guān)于債券與股票，下列說法中錯(cuò)誤的是（　?。?。
    A．債券和股票都屬于有價(jià)證券
    B．債券和股票的收益率是相互影響的
    C．債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定
    D．債券和股票都是無期證券
    19．通常被稱為“金邊債券”的是（　?。?。
    A．金融債券
    B．政府債券
    C．公司債券
    D．可轉(zhuǎn)換公司債券
    20．政府債券與其他證券在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，下列債券使投資者獲得更多實(shí)際投資收益的是（　?。?。
    A．政府債券
    B．公司債券
    C．企業(yè)債券
    D．金融債券
    輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
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