一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、目前，能在上海證交所進行交易的債券是（ ?。?BR> A．實物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．以上都不能在證交所交易
2、關于證券經(jīng)紀業(yè)務的表述錯誤的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務
B．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C．柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣
D．證券經(jīng)紀關系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關系，而且形成了實質上的委托關系
3、 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于（ ?。?。
A．40%
B．8%
C．20%
D．100%
4、看跌期權也稱為（ ），交易者之所以買入它，是因為預期該看跌期權的標的資產(chǎn)的市場價格將下跌。
A．歐式期權
B．美式期權
C．認沽權
D．認購權
5、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是（ ?。?BR> A．對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
B．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
6、中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為（ ?。?BR> A．6個月～1年
B．3個月～6個月
C．6個月～3年
D．3個月～3年
7、我國發(fā)行國際債券始于20世紀（ ）年代初期。
A．60
B．70
C．80
D．90
8、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名（ ）。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨立董事
9、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過（ ?。?。
A．1/2
B．1/4
C．1/3
D．2/3
10、對證券公司的股東及實際控制人認識錯誤的是（ ?。?。
A．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B．實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
1、目前，能在上海證交所進行交易的債券是（ ?。?BR> A．實物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．以上都不能在證交所交易
2、關于證券經(jīng)紀業(yè)務的表述錯誤的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務
B．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C．柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣
D．證券經(jīng)紀關系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關系，而且形成了實質上的委托關系
3、 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于（ ?。?。
A．40%
B．8%
C．20%
D．100%
4、看跌期權也稱為（ ），交易者之所以買入它，是因為預期該看跌期權的標的資產(chǎn)的市場價格將下跌。
A．歐式期權
B．美式期權
C．認沽權
D．認購權
5、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是（ ?。?BR> A．對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
B．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
6、中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為（ ?。?BR> A．6個月～1年
B．3個月～6個月
C．6個月～3年
D．3個月～3年
7、我國發(fā)行國際債券始于20世紀（ ）年代初期。
A．60
B．70
C．80
D．90
8、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名（ ）。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨立董事
9、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過（ ?。?。
A．1/2
B．1/4
C．1/3
D．2/3
10、對證券公司的股東及實際控制人認識錯誤的是（ ?。?。
A．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B．實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
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