一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、（ ?。┎皇敲绹?guó)存托憑證發(fā)行必需的步驟。
A．投資者委托經(jīng)濟(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券
B．將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行
C．存券銀行命令托管銀行移送證券
D．存券銀行發(fā)出ADR
2、用每日每種期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)與每筆成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算，這是期貨交易的（ ?。?BR> A．保證金制度
B．無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C．限倉(cāng)制度
D．集中交易制度
3、證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和（ ?。?。
A．證券公司
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．投資俱樂(lè)部
4、下列有關(guān)短期國(guó)債的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．償還期為1年或1年以內(nèi)
B．在貨幣市場(chǎng)占有重要地位
C．償還期為2年或2年以內(nèi)
D．流動(dòng)性強(qiáng)
5、股票分割通常會(huì)使股票價(jià)格（ ?。?。
A．下跌
B．上漲
C．沒(méi)變化
D．無(wú)法判斷
6、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是（ ）。
A．尋找交易對(duì)手
B．給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響
C．維持期貨價(jià)格穩(wěn)定
D．防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
7、契約型基金反映的是（ ?。?。
A．所有權(quán)關(guān)系
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C．委托代理關(guān)系
D．信托關(guān)系
8、以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是（ ?。?BR> A．便于股票分割
B．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
C．發(fā)行價(jià)格靈活
D．轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
9、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（ ）范疇。
A．資本市場(chǎng)
B．長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)
C．貸款市場(chǎng)
D．貨幣市場(chǎng)
10、下列選項(xiàng)中，屬于開放式基金可以提前終止運(yùn)行的情形的是（ ?。?。
A．存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元
B．存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人
C．基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過(guò)
D．基金管理人因故退任或被撤換，無(wú)新的托管人承繼的
1、（ ?。┎皇敲绹?guó)存托憑證發(fā)行必需的步驟。
A．投資者委托經(jīng)濟(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券
B．將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行
C．存券銀行命令托管銀行移送證券
D．存券銀行發(fā)出ADR
2、用每日每種期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)與每筆成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算，這是期貨交易的（ ?。?BR> A．保證金制度
B．無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C．限倉(cāng)制度
D．集中交易制度
3、證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和（ ?。?。
A．證券公司
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．投資俱樂(lè)部
4、下列有關(guān)短期國(guó)債的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．償還期為1年或1年以內(nèi)
B．在貨幣市場(chǎng)占有重要地位
C．償還期為2年或2年以內(nèi)
D．流動(dòng)性強(qiáng)
5、股票分割通常會(huì)使股票價(jià)格（ ?。?。
A．下跌
B．上漲
C．沒(méi)變化
D．無(wú)法判斷
6、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是（ ）。
A．尋找交易對(duì)手
B．給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響
C．維持期貨價(jià)格穩(wěn)定
D．防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
7、契約型基金反映的是（ ?。?。
A．所有權(quán)關(guān)系
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C．委托代理關(guān)系
D．信托關(guān)系
8、以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是（ ?。?BR> A．便于股票分割
B．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
C．發(fā)行價(jià)格靈活
D．轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
9、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（ ）范疇。
A．資本市場(chǎng)
B．長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)
C．貸款市場(chǎng)
D．貨幣市場(chǎng)
10、下列選項(xiàng)中，屬于開放式基金可以提前終止運(yùn)行的情形的是（ ?。?。
A．存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元
B．存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人
C．基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過(guò)
D．基金管理人因故退任或被撤換，無(wú)新的托管人承繼的
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